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2025国考厦门证监法律专业科目冲刺卷(含答案)

一、单选题（共10题，每题1分）

注：每题只有一个最符合题意的选项。

1.根据新修订的《证券法》，上市公司发行优先股的，公司累计债券余额不得超过公司净资产的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%

答案：C

解析：根据2024年修订的《证券法》第111条，上市公司发行优先股的，公司累计债券余额不得超过公司净资产的50%。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，关于保证金比例的表述，以下正确的是（）。

A.保证金比例不得低于50%B.保证金比例由交易所统一规定

C.证券公司可根据风险状况调整保证金比例D.保证金比例仅与证券市值挂钩

答案：C

解析：《证券公司融资融券业务管理办法》规定，保证金比例由证券公司根据客户信用状况和证券风险等级自行确定，但不得低于交易所规定的最低要求。

3.以下行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.上市公司董事利用未公开的财务信息买卖公司股票

B.证券从业人员泄露其所在机构的投资决策信息

C.通过非法手段获取内幕信息并卖出股票

D.在知悉公司并购计划后立即辞职但未公开

答案：D

解析：内幕交易的核心是利用未公开信息进行交易，但离职后未利用该信息即不属于内幕交易。

4.根据厦门证券交易所《股票上市规则》，上市公司因连续三年净利润为负而被暂停上市，其恢复上市条件中不包括（）。

A.公司最近一个会计年度净利润为正B.公司总资产不低于1亿元

C.股东权益不低于5000万元D.交易所认可的审计机构出具标准无保留意见报告

答案：B

解析：厦门证券交易所规则要求恢复上市需满足盈利能力恢复，但未强制要求总资产规模。

5.证券公司因违反《证券公司监督管理条例》被监管机构采取责令暂停部分业务措施，该措施期限最长不得超过（）。

A.3个月B.6个月C.1年D.2年

答案：C

解析：《证券公司监督管理条例》第65条规定，暂停部分业务措施期限一般不超过1年。

6.关于证券登记结算机构，以下表述错误的是（）。

A.负责证券账户的设立、注销和查询

B.保管证券持有人名册及有关数据

C.有权对证券公司、基金管理人的结算业务进行检查

D.其业务行为受中国证监会和证券交易所双重监管

答案：D

解析：证券登记结算机构主要受中国证监会垂直监管，交易所仅在其业务范围内进行协调。

7.上市公司发行可转换公司债券后，若转股价格未在规定期限内调整，则触发强制转股的触发价为（）。

A.当前股价B.发行前股价C.转股价格D.市场平均价

答案：C

解析：可转债条款中，若股价连续20个交易日高于转股价格，则强制转股。

8.根据厦门证监局《私募投资基金监督管理实施细则》，私募基金管理人未按规定报送风险揭示书，将被采取何种措施？（）

A.罚款B.暂停备案C.责令整改D.停业整顿

答案：C

解析：监管机构通常先责令整改，严重者再采取暂停备案或处罚。

9.证券投资者保护基金的资金来源不包括（）。

A.证券公司缴纳的基金B.交易所的行政事业收费

C.被撤销或关闭证券公司的清算资产D.保险公司赔偿款

答案：D

解析：保护基金主要来源于证券公司、交易所、期货交易所的缴纳及特定清算资产。

10.根据新《公司法》，上市公司董事任期届满未及时改选，在改选前，原董事仍应当履行职责，但表决权按以下方式计算（）。

A.半数计B.全部计C.三分之二计D.不计

答案：B

解析：原董事在改选前仍需履职，其表决权按正常规则计算。

二、多选题（共5题，每题2分）

注：每题至少有两个正确选项，多选或少选均不得分。

1.证券公司申请融资融券业务资格，需满足的资本实力条件包括（）。

A.净资本不低于12亿元B.风险覆盖率不低于150%

C.资本杠杆率不低于100%D.同业拆借利率低于3%

答案：A、B

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，净资本≥12亿元，风险覆盖率≥150%。

2.以下哪些行为属于《证券法》规定的操纵市场行为？（）

A.集合竞价阶段虚假申报B.利用资金优势连续买卖

C.协议转让时与其他方串通D.通过频繁交易影响价格

答案：A、B、C

解析：操纵市场行为包括虚假申报、资金优势、串通交易等。

3.厦门证券交易所对上市公司信息披露的审核重点关注哪些内容？（）

A.业绩预告的准确性B.关联交易的公允性

C.董事会公告的及时性D.财务数据的真实性

答案：B、D

解析：关联交易公允性和财务真实性是重点审核内容。

4.私募基金管理人未按《私募投资基金监督管理暂行办法》履行职