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2025【管理】合同风险控制制度

第一章总则

第一条为规范合同管理，降低合同风险，保障公司合法权益，依据《中华人民共和国合同法》《民法典》等相关法律法规及公司规章制度，制定本合同风险控制制度。

第二条本制度适用于公司及旗下所有分支机构（以下简称“公司”）在2025年度内签订、履行、终止或解除的所有合同。

第三条合同风险控制遵循“预防为主、分类管理、动态监控、及时应对”的原则，旨在通过科学的管理流程和严格的制度执行，最大限度地降低合同风险对公司造成的不利影响。

第四条公司合同管理实行分级负责制，根据合同金额、性质及风险程度，明确各层级的管理权限和责任。

第二章合同风险识别与评估

第五条合同风险识别是指在合同签订前，通过分析可能影响合同履行的各种因素，预测潜在风险的过程。

第六条合同风险评估是指对识别出的合同风险进行量化分析，确定风险的严重程度和影响范围，为制定风险控制措施提供依据。

第七条合同风险识别与评估的具体步骤如下：

（一）合同起草阶段：

由合同起草部门负责对合同相对方的资质、信用状况、履约能力等进行初步审查，并形成书面报告。

合同内容应明确双方的权利义务、履行期限、违约责任、争议解决方式等核心条款。

（二）合同审核阶段：

合同审核部门应对合同文本的合法性、完整性、合规性进行审核，并重点审查是否存在重大法律风险。

对于重大合同或高风险合同，应组织法律顾问、财务部门、业务部门等进行联合评审。

第八条在合同风险识别与评估过程中，应重点关注以下事项：

合同相对方的主体资格是否合法有效。

合同相对方的履约能力是否存在重大不确定性。

合同约定的权利义务是否公平合理。

合同履行过程中可能存在的外部环境变化。

第三章合同风险控制措施

第九条合同风险控制措施是指为应对合同履行过程中可能发生的各种风险而采取的一系列预防性或补救性措施。

第十条合同风险控制措施分为事前控制、事中控制和事后控制三种类型。

第十一条事前控制措施包括：

（一）合同相对方的选择与审查：

对合同相对方的资质、信用记录、财务状况等进行全面调查。

对于首次合作的合同相对方，应要求其提供相关证照、资质证明，并对其真实性和有效性进行核实。

（二）合同条款的设计与优化：

确保合同条款符合法律法规要求，避免出现歧义性或不合理的条款。

对于涉及特殊行业或领域的合同，应咨询专业法律顾问或行业专家意见。

第十二条事中控制措施包括：

（一）合同履行的动态监控：

建立合同履行跟踪机制，定期检查合同履行情况，及时发现并解决问题。

对于可能出现履行障碍的情况，应提前制定应对方案。

（二）合同变更与解除的管理：

在合同履行过程中如需变更或解除合同，应严格按照法律规定和公司制度办理相关手续。

对合同变更或解除的合法性、必要性进行充分评估。

第十三条事后控制措施包括：

（一）合同履行后的总结与反馈：

对合同履行情况进行全面评估，总结经验教训，形成书面报告。

对于未能按期履行或履行过程中出现问题的合同，应分析原因并采取改进措施。

（二）合同争议的处理：

当发生合同争议时，应积极通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

对于重大合同争议，应立即启动应急机制，组织相关部门共同应对。

第四章合同风险监督与改进

第十四条公司应建立合同风险管理监督机制，定期检查合同风险控制制度的执行情况，确保各项措施落实到位。

第十五条合同风险管理监督的内容包括：

（一）检查合同管理流程是否规范。

（二）评估合同风险识别与评估的准确性。

（三）监督合同风险控制措施的实施效果。

第十六条公司应根据监督结果，及时对合同风险控制制度进行改进和完善。

第十七条公司应定期组织合同管理培训，提高员工的合同风险意识和管理能力。

第五章附则

第十八条本制度自发布之日起实施，解释权归公司法务部所有。

第十九条本制度未尽事宜，按国家相关法律法规及公司规章制度执行。

2025【管理】合同风险控制制度（范本）

公司名称：

发布日期：

生效日期：

制定部门：

责任人：

批准人：

备注：本制度根据实际情况可进行适时修订，修订内容另行通知。

正文结束