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2025国考深圳证监局申论公文写作高频考点及答案

一、通知（共3题，每题15分）

题目1（15分）：

深圳市证券监督管理局拟在全市范围内开展“防范非法证券活动”专项整治行动，需印发《关于开展2025年防范非法证券活动专项整治工作的通知》。请代拟一份通知，内容需包括活动背景、目标、时间安排、具体措施、责任分工及要求。

答案1（15分）：

深圳市证券监督管理局文件

深证监发〔2025〕XX号

关于开展2025年防范非法证券活动专项整治工作的通知

各区、县证券监督管理机构，各证券经营机构、基金管理公司：

为深入贯彻落实《证券法》《防范和处置非法集资条例》等法律法规，有效遏制非法证券活动，切实保护投资者合法权益，维护深圳资本市场平稳健康发展，经局务会议研究决定，自2025年5月起，在全市范围内开展2025年防范非法证券活动专项整治行动。现将有关事项通知如下：

一、活动背景

近年来，随着金融科技快速发展，非法证券活动手段不断翻新，隐蔽性增强，严重扰乱市场秩序，侵害投资者利益。为切实履行监管职责，筑牢风险防线，现决定开展专项整治行动。

二、活动目标

通过全面排查、精准打击、宣传教育，实现“三个明显下降”：非法证券活动线索明显减少，投资者投诉明显下降，市场风险明显降低，切实维护深圳资本市场安全稳定。

三、时间安排

专项整治行动自2025年5月1日起至2025年10月31日结束，分为动员部署（5月）、全面排查（6月-8月）、集中整治（9月）、总结评估（10月）四个阶段。

四、具体措施

1.加强摸排排查。各证券经营机构须在6月30日前完成对客户开户资料的全面排查，重点关注异常交易、高额回报承诺等风险点，建立问题台账，及时上报。

2.强化宣传教育。联合深圳市金融办、公安部门，开展“防范非法证券活动”主题宣传活动，通过线上线下相结合的方式，向投资者普及法律知识，提高风险防范意识。

3.加大执法力度。对发现的非法证券活动线索，依法依规从严查处，对涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。

4.完善长效机制。建立健全风险监测预警体系，加强部门协作，形成监管合力。

五、责任分工

1.各区县证监局：负责本辖区专项整治工作的组织协调，督促辖区机构落实措施。

2.证券经营机构：作为防范非法证券活动的第一责任人，须制定具体实施方案，确保排查全覆盖、无死角。

3.行业协会：发挥自律作用，加强对会员单位的培训和监督。

六、工作要求

1.提高政治站位。充分认识专项整治工作的重要性，切实增强责任感和紧迫感。

2.确保工作实效。坚持问题导向，杜绝形式主义，确保整治行动取得扎实成效。

3.加强信息报送。各机构须于每月10日前报送工作进展，整治结束后提交总结报告。

特此通知。

深圳市证券监督管理局

2025年X月X日

题目2（15分）：

深圳市证监局要求辖区证券公司加强对投资者适当性管理，需印发《关于进一步规范投资者适当性管理工作的通知》。请代拟一份通知，明确管理要求、责任主体及违规处理措施。

答案2（15分）：

深圳市证券监督管理局文件

深证监发〔2025〕XX号

关于进一步规范投资者适当性管理工作的通知

各证券公司、基金管理公司：

为贯彻落实《证券公司投资者适当性管理办法》，切实保护投资者合法权益，防范金融风险，现就进一步规范投资者适当性管理工作有关事项通知如下：

一、管理要求

1.严格投资者识别。证券公司须建立完善的投资者适当性管理体系，准确识别投资者风险承受能力、资产状况等，不得误导投资者购买不匹配的产品。

2.强化产品适配。在销售证券产品时，须确保产品风险等级与投资者风险承受能力相匹配，不得为追求业绩而忽视投资者利益。

3.完善信息披露。向投资者充分披露产品风险特征、投资策略等信息，不得夸大收益、隐瞒风险。

二、责任主体

1.证券公司：作为投资者适当性管理的第一责任人，须建立健全内部管理制度，明确岗位职责。

2.分支机构：须严格执行公司制度，不得擅自降低适当性标准。

3.销售人员：须具备相应资质，不得违规操作。

三、违规处理

对违反适当性管理规定的机构，将依法采取以下措施：

1.责令整改。要求限期改正，并约谈相关负责人。

2.行政处罚。对情节严重的，处以罚款、暂停业务等处罚。

3.市场禁入。对违规人员，依法实施市场禁入。

四、工作要求

1.加强培训。组织员工学习相关法律法规，提高合规意识。

2.定期自查。每季度开展一次自查，及时发现并整改问题。

3.报送报告。每年12月31日前提交年度工作报告，内容包括适当性管理情况、存在问题及改进措施。

特此通知。

深圳市证券监督管理局

2025年X月X日

题目3（15分）：

深圳市证监局要求辖区机构加强证券从业人员行为管理，需印发《关于加强证券从业人