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企业全面风险管理风险评估及应对措施工具模板
一、适用范围与典型应用场景
本工具模板适用于各类企业（尤其是规模较大、业务复杂或需满足监管合规要求的企业）开展全面风险管理工作，助力系统化识别、分析、应对及监控风险。典型应用场景包括：
年度全面风险评估：企业每年定期组织，梳理整体风险状况，更新风险库；
重大决策前风险评估：如新业务拓展、并购重组、重大投资等决策前，评估潜在风险；
专项领域风险评估：针对合规、财务、运营、市场等特定领域，开展深度风险排查；
监管合规应对：如应对《企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》等监管要求时，规范风险管理工作流程。
二、企业风险评估及应对操作流程
（一）准备阶段：明确评估基础
目标：成立专项小组、制定评估计划、收集基础资料，保证评估工作有序开展。
1.组建风险评估小组
小组构成：由企业高层领导（如总经理或分管风控副总）牵头，成员包括风控部门负责人、各业务部门负责人、财务、法务、人力资源等骨干人员，必要时可聘请外部专家（如律师、注册会计师*）参与。
职责分工：明确组长（统筹协调）、副组长（日常推进）、业务部门（提供风险信息、评估本领域风险）、风控部门（汇总分析、制定模板工具）、外部专家（专业支持）等角色职责。
2.制定风险评估计划
计划内容应包括：
评估目的：如“识别2024年度企业面临的核心风险，制定应对措施，保障战略目标实现”；
评估范围：明确覆盖的业务单元（如研发、生产、销售、职能部门）、风险类型（战略、市场、运营、财务、法律等）、时间周期（如2024年1月-3月）；
方法工具：确定风险识别方法（如访谈法、问卷法、流程分析法、历史事件分析法）、风险分析方法（如风险矩阵法、情景分析法、敏感性分析）；
时间安排：明确各阶段起止时间（如“1月10日-1月20日：风险识别；1月21日-2月5日：风险分析；2月6日-2月20日：风险应对措施制定”）；
输出成果：如《风险评估报告》《风险清单》《风险应对措施表》等。
3.收集基础资料
内部资料：企业战略规划、年度经营目标、内部控制制度、业务流程文件、历史风险事件记录、财务报表、审计报告、会议纪要等；
外部资料：行业政策法规、市场动态、竞争对手信息、宏观经济数据、行业风险案例等。
（二）风险识别：全面排查潜在风险
目标：通过系统化方法，识别企业内外部可能导致目标偏离的风险因素，形成初步风险清单。
1.选择风险识别方法
访谈法：与各部门负责人、关键岗位员工（如生产主管、销售经理、财务主管*）进行半结构化访谈，知晓其对业务流程中风险点的认知；
问卷法：设计《风险识别调查问卷》（见模板1），发放至各部门，收集员工日常工作中遇到的风险问题；
流程分析法：梳理核心业务流程（如“采购-生产-销售”流程），识别流程中的关键控制节点及潜在风险（如供应商违约、生产、客户拖欠货款）；
历史事件分析法：回顾近3年企业发生的风险事件（如安全、法律纠纷、财务造假），分析事件成因及未覆盖的潜在风险。
2.汇总整理风险信息
各部门提交风险识别结果后，由风控部门汇总、去重，形成《企业初步风险清单》，内容包括：风险描述（明确“什么风险可能发生”）、涉及部门、初步识别方法、识别日期。
（三）风险分析：评估风险等级
目标：对识别出的风险从“可能性”和“影响程度”两个维度进行分析，量化风险等级，确定优先管控顺序。
1.定义评估标准
可能性评分标准（1-5分，5分表示“极可能发生”）：
评分
描述
示例（市场风险）
1
极少发生（5年以上1次）
竞争对手推出颠覆性新产品（5年以上1次）
2
较少发生（3-5年1次）
主要原材料价格上涨10%以上（3-5年1次）
3
可能发生（1-3年1次）
核心客户流失率超过5%（1-3年1次）
4
较常发生（6个月-1年1次）
产品质量投诉率上升2%（6个月-1年1次）
5
极常发生（6个月内1次及以上）
关键岗位员工流失率超10%（6个月内发生）
影响程度评分标准（1-5分，5分表示“严重影响企业战略目标实现”）：
评分
描述
示例（财务风险）
1
轻微影响（直接损失10万元，不影响日常运营）
单笔坏账损失5万元
2
一般影响（直接损失10万-50万元，局部业务受影响）
存货积压损失30万元
3
较大影响（直接损失50万-200万元，跨部门业务受影响）
汇率损失导致利润下降15%
4
严重影响（直接损失200万-500万元，企业核心业务受冲击）
主要客户破产导致应收账款无法收回300万元
5
灾难性影响（直接损失500万元，企业生存受威胁）
重大投资失败导致资金链断裂500万元以上
风险等级判定（结合风险矩阵）：
可能性
1（轻微）
2（一般）
3（较大）
4（严重）
5（灾难性）
5（极常）
低风险
低风险
中风险
高风险
高风险
4（较常）
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