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方案

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方案

跨境股票跨境股票投资服务企业招商方案

一、方案目标与定位

（一）核心目标

企业落地+体系成型：1年内引进跨境股票投资服务企业12家（券商机构5家、投顾服务4家、技术平台3家），建成“开户交易-投顾服务-风险管控”链条3条；2年内形成全链条体系，年服务客户超5000人，交易规模超200亿元，破解“投资渠道受限、专业服务不足、合规风险高”困境。

效能提升+产业带动：培育标杆企业5家、智能投资平台6个，覆盖全领域（港股/美股交易、跨境资产配置、量化投顾）；客户满意度达95%，带动15家本地配套企业（金融科技、法律合规）发展，创造就业岗位800个，实现“跨境股票投资价值与财富管理升级”双向统一。

模式引领+行业升级：2年内建成“跨境股票投资示范基地”，形成“服务专业化+渠道多元化+风控智能化”模式；辐射周边200公里高净值群体，推动区域跨境股票投资服务水平提升35%。

（二）方案定位

适用场景：

核心：招商专班（统筹协调）、企业对接组（主体引进）、风控管控组（风险保障）、服务支撑组（运营配套），覆盖招商-交易-服务全链条；

次要：投资需求调研、企业资质评估、基地规划、跨境金融合规体系搭建。

核心优势：

精准聚焦：紧扣投资者“全球资产配置、专业投顾支持、合规交易保障”需求，重点引进牌照齐全、风控能力强的服务企业，贴合国家“金融开放”与“财富管理多元化”战略；

分类适配：按企业类型（券商/投顾/技术平台）定制方案（券商机构侧重交易通道、投顾服务侧重资产配置），实现“一类一策”；

政企联动：联动服务企业、投资者、金融监管部门，提供“资质对接-政策适配-风险共担”一体化服务，降低入驻门槛。

二、方案内容体系

（一）核心原则

合规优先：优先选择具备跨境证券资质（券商牌照、外汇局备案）、合规运营经验的企业，服务符合《证券公司跨境业务风险管理指引》《个人外汇管理办法》，禁止“牌照不全、合规记录不良”；

资源整合：平衡企业类型（券商/投顾/技术平台按4:3:3分配），优先整合全球交易通道、专业投研团队、智能风控系统；

效益协同：围绕“降成本、提效率、控风险”设计方案，优先选择产业链带动强、合作意愿高的企业，保障参与意愿；

服务闭环：建立“企业入驻-开户交易-投顾服务-风险监控”全周期管理，确保服务达标率≥95%，避免与投资者需求断层。

（二）体系设计

招商体系：

核心企业：引进券商机构（跨境券商、港股/美股交易服务商）、投顾服务企业（跨境资产配置顾问、量化投顾机构）、技术平台（智能交易系统、行情数据服务商），奠定服务基础；

配套服务：招引风控支撑（反洗钱监测、合规咨询）、运营保障（多币种结算、税务筹划）、客户对接（高净值人群服务机构、财富管理平台），完善服务链条；

合作方：筛选投资者、金融监管部门（证监会、外汇局）作为“协同方”，提供需求反馈、政策支持，参与企业筛选与合规验收。

服务保障体系：

企业筛选机制：建立“跨境股票投资服务企业库”，从资质（证券牌照、跨境业务备案）、能力（交易通道覆盖、投研水平）、效益（客户规模、交易活跃度）评估，优先选择近3年跨境股票交易规模超100亿元的企业；

落地支持措施：提供办公场地补贴、政策对接支持，协助制定方案（产品适配投资者需求、风控模型优化），协调政策资源（财政补贴、合规绿色通道）；

政策适配机制：差异化政策（券商机构交易通道补贴、投顾企业资产配置奖励更高），首年运营补贴30%、技术系统补贴25%，达标享额外奖励。

政策支持体系：

资金补贴：设立2亿元跨境股票投资专项基金，用于企业引进、科技研发、风险补偿；对接省级金融产业专项资金，争取配套支持；

费用优惠：核心企业首年办公租金减免50%，享受交易系统对接费用减免、投资者教育补贴；

资源对接：联合金融监管部门、证券业协会推荐重点企业，协助对接全球交易所、国内高净值客户资源；

平台支撑：搭建“跨境股票投资服务中心”，提供资质咨询、需求匹配、合规培训服务。

三、实施方式与方法

（一）前期准备（1-3月）

基础工作：

需求调研：完成投资者跨境股票投资需求、交易渠道缺口调研，形成《跨境股票投资服务企业招商需求报告》；

体系搭建：制定企业入驻标准、风控合规规范、服务时效要求，明确开户周期≤3个工作日、交易费率不高于市场均值10%；

渠道拓展：对接证券行业协会、监管部门，筛选15家潜在服务企业入库。

平台搭建：

线上对接：上线“跨境股票投资服务企业招商平台”，发布需求、政策、入驻流程（多语言版本）；