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私募基金备案流程及承诺函范本

在当前的金融监管框架下，私募基金的合规备案是基金管理人规范运作、保障投资者权益的重要环节。本文将系统梳理私募基金备案的核心流程，并提供一份实用的承诺函范本，旨在为相关从业者提供清晰的操作指引与合规参考。

一、私募基金备案核心流程解析

私募基金备案，本质上是基金管理人向监管机构履行信息报告义务，并接受合规性核查的过程。其核心目标在于确保基金运作的透明度与规范性，防范潜在风险。整个流程大致可分为以下几个关键阶段：

（一）备案前准备工作

此阶段是备案成功的基础，需投入充分精力。基金管理人首先需确保自身已完成在中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）的登记，这是产品备案的前提。其次，要对拟备案基金产品的核心要素进行审慎梳理与确认，包括但不限于基金的类型（如契约型、合伙型、公司型）、募集方式（公开或非公开）、投资范围、基金合同及托管协议（若有）的条款设置等。尤为重要的是，需确保基金的募集行为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等法规要求，投资者适当性管理工作已落实到位，相关风险揭示文件签署完整。内部风控流程也需在此阶段完成审核，确保产品设计与运作方案符合公司内部风控制度。

（二）系统填报与材料上传

完成前期准备后，基金管理人需通过协会指定的“资产管理业务综合报送平台”进行线上操作。登录系统后，选择相应的产品类型进行信息填报。填报内容力求准确、完整，涵盖基金基本信息、管理人及托管人信息、基金合同信息、投资者信息、募集信息等多个维度。在填报过程中，需特别注意数据的一致性与逻辑性，避免因信息错漏导致后续补正。

信息填报完毕后，需按要求上传相关证明材料的扫描件。这些材料通常包括但不限于：基金合同、托管协议（如托管）、募集说明书（或招募说明书）、风险揭示书、投资者适当性管理相关文件、基金管理人的营业执照及基金管理人登记证明文件、若涉及关联交易或重大事项需提供的说明文件等。所有上传材料应清晰可读，格式符合系统要求。

（三）协会反馈与材料补正

协会在接收备案申请后，将依据相关法规及自律规则进行审查。审查过程中，若发现材料不齐备、信息不明确或存在其他需要进一步说明的事项，会通过系统向基金管理人发出反馈意见。基金管理人应密切关注系统通知，在规定时限内认真研究反馈意见，按要求补充、修改相关材料或作出书面说明。此环节可能涉及多次沟通与补正，基金管理人需保持耐心与专业态度，积极配合协会工作，确保问题得到妥善解决。

（四）备案完成与信息公示

当协会对备案材料审核通过后，将为该私募基金办理备案手续，并在协会官网的“私募基金公示”栏目中对基金基本信息进行公示。基金管理人可在系统中查询到备案成功的通知及相关备案编码。至此，私募基金备案流程基本完成。需要强调的是，备案完成并不意味着监管机构对基金投资价值或收益作出实质性判断，基金管理人仍需对基金的后续运作承担全部责任。

二、私募基金备案承诺函（范本）

为规范私募基金备案行为，确保备案信息的真实、准确、完整，基金管理人在备案过程中通常需要出具相关承诺函。以下提供一份私募基金备案承诺函的参考范本，基金管理人可根据实际情况进行调整与完善。

私募基金备案承诺函

致：中国证券投资基金业协会

本机构（【基金管理人全称】，以下简称“本机构”）就所管理的【基金产品全称】（以下简称“本基金”）向贵协会申请办理私募基金备案事宜，郑重承诺如下：

一、本机构已依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和自律规则的要求，完成本基金备案所需的各项准备工作。

二、本机构承诺，向贵协会提交的与本基金备案相关的所有文件、资料及信息（包括但不限于基金合同、托管协议、募集说明书、投资者信息、财务数据等）均真实、准确、完整、合规，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、本机构承诺，本基金的设立、募集行为符合法律法规及贵协会相关规定。已对投资者进行了充分的风险揭示，投资者均为合格投资者，且投资资金来源合法。本机构已履行了投资者适当性管理义务。

四、本机构承诺，本基金的基金合同、合伙协议或公司章程（以下统称“基金合同”）等法律文件的内容符合相关法律法规及自律规则的要求，已明确约定基金的运作方式、投资范围、投资策略、收益分配、风险承担、信息披露、基金份额持有人大会（如有）、基金管理人及基金托管人（如有）的权利义务等核心事项。

五、本机构承诺，如本基金存续期间发生重大事项（如修改基金合同重要条款、变更基金管理人或托管人、涉及重大诉讼或仲裁、基金清算等），将按照贵协会的规定及时履行信息更新或重大事项报告义务。

六、本机构承诺，将严格按照法律法规、自律规则及基金合同的约定管理和运用基金财产，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义