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企业合规管理手册（必威体育精装版版，附检查清单）

第一章总则

1.1手册编制目的

为建立健全企业合规管理体系，规范企业及全体员工的经营管理行为，有效防范和化解合规风险，保障企业持续健康发展，维护股东、员工、客户及社会公众等利益相关方的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中央企业合规管理办法》等法律法规及监管要求，结合企业实际经营情况，制定本手册。

本手册旨在明确企业合规管理的目标、原则、组织架构、核心流程及各领域合规要求，为企业构建“全员参与、全流程覆盖、全领域管控”的合规管理体系提供行动指南，推动合规理念融入企业战略决策与日常运营，实现“合规创造价值、合规保障发展”的管理目标。

1.2适用范围

1.2.1适用主体

本手册适用于企业总部、各分支机构、全资及控股子公司（以下统称“各单位”）的全部经营管理活动，以及企业全体员工，包括但不限于全职员工、兼职员工、劳务派遣人员、实习人员及其他为企业提供服务的人员。

本手册对业务合作方（含供应商、经销商、代理商、合作伙伴、外包服务商等）的合规要求，可通过合同约定、专项指引等形式对外传递，作为评估合作方资质及履约能力的重要依据。

1.2.2适用场景

本手册覆盖企业经营管理全流程及所有业务领域，包括但不限于：

?战略规划、重大决策及投融资等高层管理活动；

?生产制造、采购供应、市场营销、销售服务等核心业务环节；

?财务核算、税务申报、资金管理、资产管理等财务管理活动；

?员工招聘、培训、薪酬福利、绩效考核等人力资源管理活动；

?合同签订、履行、变更、终止等合同管理全流程；

?知识产权的获取、运用、保护及维权等管理活动；

?数据收集、存储、使用、传输、销毁等数据处理活动；

?涉外贸易、跨境投资、海外分支机构运营等国际业务；

?环境保护、安全生产、产品质量控制等社会责任相关活动；

?企业并购重组、破产清算、关联交易等特殊经营事项。

1.3核心定义

1.3.1合规

指企业及其员工的经营管理行为符合以下要求：

?国家法律法规、行政法规、地方性法规及规章；

?行业监管规定、行政规范性文件及政策要求；

?行业准则、自律公约及商业惯例；

?国际条约、国际惯例及目标国家（地区）法律法规；

?公司章程、内部规章制度及管理流程；

?诚实守信的商业道德及社会公序良俗。

1.3.2合规风险

指企业及其员工在经营管理过程中因违反本手册1.3.1所列合规要求，引发法律责任、行政处罚、经济损失、声誉损害、业务中断、资质丧失等负面影响的可能性。

根据风险性质及影响程度，合规风险分为重大风险（高概率、高影响）、较大风险（中概率、中影响）及一般风险（低概率、低影响）三个等级。

1.3.3合规管理

指企业以有效防控合规风险为目标，以提升依法合规经营水平为导向，开展的包括建立合规制度、完善组织架构、识别评估风险、实施合规审查、开展培训宣传、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

合规管理与法律管理、风险管理、内部控制构成协同运作的“四位一体”管理体系。

1.3.4重点合规领域

指根据法律法规要求、行业特点及企业实际，合规风险较高、需重点管控的业务领域，主要包括反垄断、反商业贿赂、数据安全、环境保护、安全生产、劳动用工、财务税收、知识产权、涉外贸易等。

1.4合规管理基本原则

1.4.1坚持党的领导

充分发挥企业党委（党组）把方向、管大局、促落实的领导作用，将党的领导贯穿合规管理全过程，确保合规管理工作符合全面依法治国战略部署要求。

1.4.2全面覆盖原则

合规管理覆盖企业所有业务领域、管理环节及操作流程，延伸至各单位、各部门及全体员工，实现“全员合规、全流程合规、全领域合规”的管理目标。

1.4.3风险导向原则

以合规风险识别与评估为基础，重点关注高风险领域、关键业务环节及重要岗位人员，合理配置管理资源，实现风险精准防控。

1.4.4权责清晰原则

按照“管业务必须管合规”要求，明确业务部门、合规管理部门及监督部门的职责边界，落实“谁主管、谁负责，谁履职、谁合规”的责任机制。

1.4.5数字化赋能原则

充分利用大数据、人工智能、区块链等信息化技术，构建数字化合规管理平台，实现风险智能监测、合规自动审查、流程线上管控，提升管理效能。

1.4.6惩防结合原则

通过合规培训、文化建设等预防措施减少违规行为发生，对已发生的违规行为依法依规严肃追责，形成“教育-防范-惩处-改进”的管理闭环。

1.5合规管理目标

1.5.1短期目标（1-2年）

?建立健全合规管理组织架构，配备专职合规管理人员；

?完成核心领域合规制度体系搭建，形成覆盖主要业务的合规指引；

?开展全员合规培训，员工合规意识显著提升；

?建立合规风险识别与评估机制，形成首份《