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2025年国考青岛证监局结构化小组面试开放类题目思维拓展训练
一、政策理解与解读类（共3题，每题10分，合计30分）
题目1（10分）：
近年来，国家高度重视金融风险防范，特别是针对证券行业的监管要求愈发严格。青岛证监局作为区域性监管机构，在落实国家金融政策、防范区域性金融风险方面承担重要责任。请结合青岛证监局的实际情况，谈谈如何理解“金融风险防控”的核心要义，并阐述证监局在推进风险防控中应重点关注哪些方面？
题目2（10分）：
2024年，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见》，强调提升上市公司质量。青岛地区拥有一定数量的中小企业和新兴企业，部分企业存在治理不完善、信息披露不规范等问题。请分析青岛证监局在推动上市公司规范发展方面，可以采取哪些具体措施？并说明这些措施如何平衡监管力度与企业发展的关系？
题目3（10分）：
随着“一带一路”倡议深入推进，青岛作为重要节点城市，跨境证券业务逐渐增多。请结合青岛证监局的职能，探讨在跨境业务监管中可能面临的主要挑战，并提出相应的监管建议。
二、问题分析与解决类（共3题，每题10分，合计30分）
题目4（10分）：
近年来，青岛证监局收到较多关于私募基金“伪私募”“资金池”等违法违规行为的投诉。请分析此类问题产生的原因，并提出青岛证监局应如何通过监管创新提升私募基金行业的规范化水平？
题目5（10分）：
部分投资者反映，青岛地区某些证券公司在销售金融产品时存在夸大宣传、捆绑销售等问题。请结合投资者保护工作，提出青岛证监局在加强证券公司销售行为监管方面的具体对策。
题目6（10分）：
青岛证监局在调研中发现，部分上市公司财务造假手段愈发隐蔽，传统监管手段难以有效覆盖。请探讨如何利用科技手段（如大数据、区块链等）提升监管效能，并说明青岛证监局应如何推动监管科技与业务实践的深度融合？
三、行业观察与建议类（共3题，每题10分，合计30分）
题目7（10分）：
近年来，ESG（环境、社会、治理）投资理念在全球范围内兴起，A股市场也逐渐引入ESG理念。青岛证监局在推动辖区上市公司践行ESG方面，可以发挥哪些作用？请提出具体建议。
题目8（10分）：
青岛作为沿海经济发达城市，科技型企业数量较多，但融资渠道相对有限。请分析青岛证监局如何通过创新金融服务方式，支持科技型中小企业发展？
题目9（10分）：
随着数字人民币试点范围扩大，金融科技监管面临新的挑战。请结合青岛证监局的职能，探讨如何加强对数字人民币相关业务的监管，防范系统性风险。
四、角色扮演与协作类（共3题，每题10分，合计30分）
题目10（10分）：
假设你是青岛证监局的一名工作人员，近期接到举报称某证券公司存在内幕交易行为。请阐述你在初步调查中应如何分工协作，确保调查的客观性和有效性？
题目11（10分）：
青岛证监局计划开展一场面向中小企业的金融风险防范宣传活动。请设计活动方案，并说明如何通过线上线下结合的方式提升宣传效果。
题目12（10分）：
在跨部门协作中，青岛证监局需要与公安、市场监管等部门共同打击非法证券活动。请提出如何建立高效协同机制，提升联合监管效能？
答案与解析
一、政策理解与解读类
题目1（10分）答案：
“金融风险防控”的核心要义包括：一是系统性风险防范，避免金融风险跨市场、跨领域传导；二是机构性风险管控，重点监管证券公司、基金公司等金融机构的合规经营；三是市场性风险监测，及时发现并化解市场波动带来的风险。青岛证监局在推进风险防控中应重点关注：
1.上市公司风险：加强对青岛辖区上市公司的财务、治理、信息披露的监管，特别是对ST、ST公司的动态监测。
2.私募基金风险：严查“伪私募”“资金池”等违法违规行为，完善私募基金备案和持续监管机制。
3.跨境业务风险：随着“一带一路”倡议推进，加强对青岛辖区企业的跨境投融资活动监管，防范汇率风险和资本流动风险。
解析：回答需紧扣国家金融政策与青岛地域特点，体现监管机构的责任与实际操作路径。
题目2（10分）答案：
青岛证监局可采取：
1.强化中介机构责任：要求券商、律所、会所等中介机构加强尽职调查，对上市公司财务造假行为零容忍。
2.建立“吹哨人”机制：鼓励内部举报，对举报线索优先核查，并给予保护。
3.提升投资者教育：通过案例剖析、风险提示等方式，帮助投资者识别高风险公司。
解析：平衡监管与发展的关键在于精准施策，避免“一刀切”。
题目3（10分）答案：
主要挑战包括：跨境资本流动监管难度加大、信息不对称等问题。建议：
1.加强国际合作：与“一带一路”沿线国家监管机构建立信息共享机制。
2.完善法规体系：细化跨境业务监管标准，明确违规责任。
解析：结合青岛的区位优势，提出务实建议。
二、问题分析与解决类
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