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证券试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.混合型证券

3.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.证券自营业务

D.货币经纪业务

4.我国目前主板市场的上市条件中，对发行人最近三个会计年度净利润的要求是？

A.每年盈利，且累计净利润不低于人民币3000万元

B.每年盈利，且累计净利润不低于人民币5000万元

C.最近三年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币3000万元

D.最近三年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5000万元

5.以下哪种市场属于一级市场？

A.交易所市场

B.柜台市场

C.新发行证券的市场

D.二手证券交易市场

6.证券交易中，“T+1”制度指的是？

A.交易当天成交，当天交割

B.交易当天成交，下一个交易日交割

C.交易后第一天成交，当天交割

D.交易后第一天成交，下一个交易日交割

7.以下哪种分析方法主要关注证券价格的历史走势和图表模式？

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.因素分析

8.某股票的当前价格为10元，看涨期权执行价格为12元，期权费为2元。若到期时股票价格为15元，该买方期权的收益为？

A.1元

B.3元

C.5元

D.7元

9.证券组合管理中，分散投资的主要目的是？

A.提高预期收益率

B.降低非系统性风险

C.提高流动性

D.增加证券种类

10.以下哪项指标通常用于衡量证券投资的系统性风险？

A.贝塔系数（Beta）

B.帕累托系数（Pareto）

C.夏普比率（SharpeRatio）

D.资本资产定价模型（CAPM）

11.我国《证券法》规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。这体现了证券发行的什么原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.准则原则

12.以下哪种基金投资于单一目标市场的股票，并力求取得与该市场基准指数相似的收益？

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.指数型基金

D.开放式基金

13.证券公司为客户买卖证券提供代理服务，并收取佣金的业务是？

A.证券承销保荐业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务

14.以下哪种风险是指由于市场供求关系变化导致的证券价格波动的风险？

A.运营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

15.假设无风险利率为3%，某证券的预期收益率为10%，其贝塔系数为1.2。根据资本资产定价模型（CAPM），该证券的预期收益率应为？

A.6%

B.9%

C.10%

D.12%

16.证券公司为客户管理资产，并按照合同约定收取费用的业务是？

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.证券自营业务

D.资产管理业务

17.以下哪种市场组织形式是指证券的买卖双方通过交易中介机构进行证券交易？

A.直接交易市场

B.间接交易市场

C.电化市场

D.柜台市场

18.证券发行注册制与核准制的根本区别在于？

A.发行价格的决定方式不同

B.发行监管机构的不同

C.是否强调发行人的信息披露

D.是否需要经过监管机构批准

19.以下哪种金融工具具有定期还本付息的特征？

A.股票

B.债券

C.期权

D.股票期权

20.证券投资者保护基金的主要功能是？

A.促进证券市场发展

B.