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企业三体系管理评审体系文件

一、总则

1.1目的

为确保本企业质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）及职业健康安全管理体系（OHSMS）（以下简称“三体系”）的适宜性、充分性和有效性，并持续改进其绩效，特制定本文件。本文件旨在规范管理评审的策划、输入、实施、输出及后续改进活动，为企业战略目标的实现提供有力保障。

1.2依据

本文件依据相关国际标准及国家法律法规，并结合本企业实际情况制定。

1.3适用范围

本文件适用于本企业三体系的管理评审活动，涉及企业内所有与三体系运行相关的部门和过程。

1.4定义

管理评审：由最高管理者主持的，对企业三体系的适宜性、充分性和有效性进行的正式评价。

适宜性：三体系与企业内外部环境、战略方向及相关方需求和期望的匹配程度。

充分性：三体系是否足以实现规定的目标和预期结果。

有效性：三体系实现策划的目标和预期结果的程度。

二、管理评审的策划与输入

2.1评审频次与时机

最高管理者应根据企业内外部环境变化、体系运行状况及相关方需求，策划并确定管理评审的频次。通常情况下，管理评审每年至少进行一次。此外，当出现下列情况时，应适时增加管理评审的频次：

1.企业的组织结构、战略方向发生重大调整；

2.内外部环境（如法律法规、市场需求、技术发展）发生显著变化；

3.发生重大质量、环境或职业健康安全事故；

4.相关方提出严重投诉或期望发生重大改变；

5.认证机构在监督审核或再认证审核中提出重要改进建议。

2.2评审输入的准备

管理评审的有效性很大程度上依赖于充分、准确的输入信息。各相关部门应在评审前，按照规定的职责和时间要求，收集、分析并提交管理评审输入资料。输入应包括但不限于以下方面：

1.方针和目标的适宜性、充分性与有效性：包括三体系方针、目标的当前适宜性，以及在实现过程中的充分性和有效性评价，目标的达成情况及趋势分析。

2.内外部环境因素的变化及其对体系的影响：包括对企业宗旨、战略、目标有影响的内外部因素的分析，以及这些变化对三体系提出的新要求或挑战。

3.相关方的需求和期望：包括识别到的相关方及其需求和期望的变化，以及企业满足这些需求和期望的程度。

4.三体系运行绩效：

*质量方面：顾客满意度、产品/服务符合性、过程绩效、不良品率、返工返修率等关键质量指标的数据分析。

*环境方面：环境目标指标的达成情况、重要环境因素控制效果、资源能源消耗、废物产生与处置、环境事件等环境绩效数据。

*职业健康安全方面：职业健康安全目标指标的达成情况、危险源辨识与风险控制效果、事故、事件、职业病发生情况、员工健康监护、安全培训效果等职业健康安全绩效数据。

5.审核结果：包括内部审核、外部顾客审核、第三方认证审核（含监督审核、再认证审核）以及其他相关方审核所发现的问题、不符合项及其纠正措施的实施情况和有效性。

6.纠正和预防措施的实施情况及有效性：针对内外部审核、日常监控、顾客投诉、事故/事件等发现的问题所采取的纠正和预防措施的落实情况，以及这些措施在防止问题再发生方面的有效性。

7.以往管理评审所确定措施的实施情况及有效性：对上一次管理评审输出的改进措施、决定事项的跟踪落实情况，以及这些措施带来的实际效果。

8.可能影响三体系的变更：如组织结构调整、关键人员变动、新技术新工艺新设备的引入、新产品开发、法律法规更新等。

9.改进的建议：各部门、各层次员工在体系运行、过程优化、资源配置等方面提出的改进建议。

三、管理评审的实施与输出

3.1评审的组织与实施

管理评审由最高管理者亲自主持。若最高管理者授权，可由其代表主持，但评审结论仍需最高管理者批准。

参加管理评审的人员应包括：最高管理者（或其授权代表）、管理者代表、各部门负责人、关键过程负责人以及其他必要的人员。根据评审需要，可邀请相关方代表或外部专家参与。

管理评审通常以会议形式进行。会议应确保所有参会人员充分发表意见，对输入信息进行充分讨论和评价，识别体系运行中存在的问题和潜在的改进机会。

3.2评审输出

管理评审应形成正式的评审报告，作为评审活动的输出。评审报告由管理者代表组织整理，报最高管理者批准。评审输出应包括以下方面的决定和措施：

1.对三体系及其过程有效性的评价：明确评价三体系整体的适宜性、充分性和有效性，以及过程是否得到有效实施和管理。

2.对产品/服务质量、环境绩效、职业健康安全绩效的评价：基于绩效数据和相关信息，对企业在这些方面的表现进行评价。

3.与顾客要求、法律法规要求符合性的评价：明确企业的产品/服务、环境行为、职业健康安全管理是否持续满足相关要求。

4.对方针和目标适宜性、充分性、有效性的评价，以及是否需要调