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铁路风险分级管控管理办法

一、风险辨识管理

风险辨识是风险分级管控的基础环节，需覆盖铁路运输全流程、全要素，确保辨识范围全面、方法科学、参与主体多元。

（一）辨识范围

1.运输组织风险：涵盖列车运行图调整、临时限速设置、调度指挥指令传递、列车编组与调度计划匹配度、跨局列车交接衔接等环节的潜在风险。

2.设备设施风险：包括机车车辆（走行部、制动系统、牵引系统）、线路轨道（钢轨伤损、道岔转换、路基沉降）、信号通信（联锁系统、列控设备、无线通信）、供电接触网（线索张力、绝缘性能、电分相状态）等设备的设计缺陷、老化故障及维护不到位隐患。

3.作业环境风险：涉及线路周边（轻飘物侵限、危树倒坍、非法施工）、站场作业（货场堆码超限、站台间隙超标）、特殊天气（暴雨洪涝、大风积雪、雷电高温）等外部环境对作业安全的影响。

4.人员行为风险：聚焦一线作业人员（司机、调度员、检车员、线路工）的违章操作（简化作业流程、未执行互控联防）、疲劳作业（超劳值乘、连续作业超时）、技能不足（新职人员操作不熟练、应急处置能力欠缺）等行为风险。

（二）辨识方法与频率

1.日常辨识：由班组级管理人员每日利用班前会、作业巡查等时机，结合当日作业计划，采用安全检查表法（SCL）对岗位风险进行动态排查，形成《岗位风险日查表》。

2.专项辨识：针对新线开通、设备改造、规章修订、季节性作业（如防洪、防胀、防寒）等场景，由站段级安全管理部门牵头，组织专业技术人员、一线骨干，运用工作危害分析法（JHA）对特定领域风险进行深度辨识，每季度至少开展1次。

3.全面辨识：公司级安全管理部门每年末组织各专业系统，采用故障类型和影响分析法（FMEA），对全路运输、设备、环境、人员风险进行系统性梳理，形成年度《铁路安全风险辨识报告》。

（三）辨识参与主体

辨识过程需坚持“全员参与、专业主导”原则，班组级辨识由工长、安全员、岗位职工共同完成；站段级辨识由安全科、技术科、各车间负责人及技术骨干参与；公司级辨识由安全监察部、运输部、设备部等专业部门联合外部专家（如铁路科研机构、高校安全领域学者）共同实施，确保辨识结果的准确性和专业性。

二、风险分级标准与责任划分

风险分级以“可能性×后果严重性”为评估维度，采用风险矩阵法确定等级，实行红（极高）、橙（高）、黄（中）、蓝（低）四级管理，明确各级风险的管控责任主体。

（一）分级标准

1.可能性分级：根据历史数据统计及专家评估，将风险发生概率划分为四级：极高（≥80%，如信号机显示异常导致列车冒进的概率）、高（50%-80%，如道岔缺口变化未及时调整的概率）、中（20%-50%，如接触网线索疲劳断股的概率）、低（20%，如线路轻微晃车未及时处理的概率）。

2.后果严重性分级：以事故伤亡人数、直接经济损失为主要指标，划分为五级：特别重大（≥30人死亡或直接经济损失≥1亿元）、重大（10-29人死亡或5000万元-1亿元）、较大（3-9人死亡或1000万元-5000万元）、一般（1-2人死亡或100万元-1000万元）、轻微（无死亡但重伤≥3人或直接经济损失100万元）。

3.风险等级确定：通过风险矩阵（可能性×后果严重性）对应分级：红色（可能性极高+后果特别重大/重大；可能性高+后果特别重大）；橙色（可能性极高+后果较大；可能性高+后果重大；可能性中+后果特别重大）；黄色（可能性高+后果较大；可能性中+后果重大；可能性低+后果特别重大）；蓝色（其余组合）。

（二）责任主体划分

1.红色风险：由公司级直接管控，责任主体为公司主要负责人，需纳入年度安全重点工作，制定专项管控方案，每季度召开专题会议研究风险变化趋势。

2.橙色风险：由站段级管控，责任主体为站段长，需每月组织专业部门分析风险状态，修订管控措施，报公司安全监察部备案。

3.黄色风险：由车间级管控，责任主体为车间主任，需每周开展现场检查，记录风险管控情况，向站段安全科汇报。

4.蓝色风险：由班组级管控，责任主体为工长，需每日监督岗位职工落实管控措施，在班前会进行风险提示。

三、风险管控措施实施

针对不同等级风险，制定“工程技术+管理+培训+防护+应急”五位一体的管控措施，确保风险可控。

（一）红色风险管控

1.工程技术措施：优先采用本质安全技术，如为高风险区间信号机增设冗余显示系统，为易受洪水侵袭的路基加装自动监测报警装置。

2.管理措施：实行“一风险一方案”，明确管控目标、责任人员、时间节点，建立“公司领导包保+专业部门盯控”机制，每日跟踪进展。

3.培训教育：对涉及红色风险的作业人员开展专项培训，每季度至少1次，内容包括风险特性、应急