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金融行业反洗钱信用风险应急处置方案.docx

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    第1页共20页

    金融行业反洗钱信用风险应急处置方案

    一、总则

    1、适用范围

    本预案适用于本单位各分支机构及关联公司在开展反洗钱业务过程中，因内部操作失误、技术故障、外部欺诈攻击等引发的信用风险事件。涵盖客户洗钱风险识别失败、客户身份资料伪造或篡

    改、大额可疑交易未按规定上报等情形。比如某分行因系统接口数据传输错误，导致客户风险等级评估偏差，进而引发监管问询的案例，就属于本预案处置范畴。信用风险事件达到《金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》中重大风险事件标准的，需启动更高层级响应。

    2、响应分级

    根据事件危害程度和可控性，将应急响应分为三级：

    (1)一般级事件

    事

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