证券从业人员投资行为管理办法必威体育精装版.docxVIP

证券从业人员投资行为管理办法必威体育精装版

第一章总则

第一条为规范证券从业人员的投资行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券从业人员，是指在证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构等从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员，具体包括但不限于证券经纪业务人员、投资顾问、分析师、保荐代表人等。

第三条证券从业人员的投资行为应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定以及行业自律规则，遵循诚实信用、勤勉尽责、公平公正的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。

第四条中国证监会及其派出机构依法对证券从业人员的投资行为进行监督管理。中国证券业协会等自律组织依照本办法和自律规则，对证券从业人员的投资行为进行自律管理。

第二章投资行为规范

第五条证券从业人员应当如实向所在机构申报本人及配偶、父母、子女等利害关系人的证券账户和资金账户信息，以及持有证券的情况。申报信息发生变更的，应当在变更之日起[X]个工作日内进行更新申报。

第六条证券从业人员不得进行以下投资行为：

（一）利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。证券从业人员在工作中可能获取到内幕信息，必须严格遵守内幕交易的禁止性规定，不得利用该信息为自己或他人谋取利益。

（二）操纵证券市场。包括通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量等行为。

（三）进行老鼠仓交易。即证券从业人员利用职务便利，在为客户买卖证券或者其他金融产品前，以自己或者其利害关系人的名义，提前买入或者卖出相同证券或者其他金融产品，从中获利的行为。

（四）违规为客户的证券买卖提供融资、融券等信用交易。证券从业人员不得违反规定为客户提供资金或者证券，以进行证券交易。

（五）以不正当手段获取或者泄露客户的投资信息和交易情况，利用客户的投资信息和交易情况为自己或者他人谋取利益。

（六）在执行证券经纪业务时，接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

（七）在从事投资顾问业务时，向客户承诺投资收益或者分担投资损失。投资收益受到多种因素的影响，具有不确定性，证券从业人员不得向客户作出不切实际的承诺。

（八）利用工作之便，向客户推销非本机构发行或代销的金融产品。证券从业人员应当严格按照所在机构的规定，推销经合法合规程序审核的金融产品。

（九）参与非法证券活动，如参与非法证券发行、非法证券交易、非法荐股等活动。

第七条证券从业人员可以进行的投资行为包括：

（一）投资公募基金。公募基金是面向社会公众公开发行的基金产品，具有透明度高、监管严格等特点。证券从业人员可以投资符合规定的公募基金，但应当如实申报投资情况。

（二）投资国债、地方政府债券等固定收益类产品。这些产品通常具有较低的风险，证券从业人员可以根据自身的风险承受能力进行投资。

（三）在符合法律法规和所在机构规定的前提下，投资经中国证监会批准的其他金融产品。

第三章投资审批与监控

第八条证券从业人员进行本办法允许的投资行为，应当事先向所在机构提出申请，经所在机构审核批准后方可进行。所在机构应当对证券从业人员的投资申请进行严格审核，审核内容包括投资产品的合规性、投资资金的来源合法性、投资行为是否可能影响从业人员的正常履职等。

第九条证券从业人员所在机构应当建立健全投资监控机制，对证券从业人员的投资行为进行实时监控。监控内容包括证券账户的交易情况、资金流向、持仓变化等。发现证券从业人员存在违规投资行为的，应当及时采取措施予以制止，并向中国证监会及其派出机构和行业自律组织报告。

第十条所在机构应当定期对证券从业人员的投资行为进行检查和评估。检查内容包括投资申报信息的真实性、准确性和完整性，投资行为是否符合本办法和所在机构的规定等。评估结果应当作为证券从业人员绩效考核、晋升、奖惩等的重要依据。

第十一条中国证监会及其派出机构和行业自律组织可以对证券从业人员的投资行为进行抽查和检查。证券从业人员应当积极配合检查工作，如实提供相关资料和信息。

第四章培训与教育

第十二条证券从业人员所在机构应当定期组织证券从业人员进行投资行为规范培训。培训内容包括法律法规、行业自律规则、投资风险防范等方面的知识。通过培训，提高证券从业人员的法律意识和合规意识，增强其识别和防范投资风险的能力。

第