2025年期货从业资格复习题《期货法律法规》知识点：结算会员.docxVIP

2025年期货从业资格复习题《期货法律法规》知识点：结算会员

一、选择题

单项选择题

1.全面结算会员期货公司应当在（）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

A.证券交易所

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.中国证监会指定的银行

答案：C

解析：全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。期货保证金存管银行是专门负责保管期货保证金的金融机构，能保障保证金的安全和规范管理。证券交易所主要进行证券交易，A选项错误；期货交易所主要组织和监督期货交易等，并非存放保证金的地方，B选项错误；中国证监会指定银行表述不准确，C选项更为准确规范。

2.交易结算会员期货公司可以为（）办理结算业务。

A.非结算会员

B.全面结算会员期货公司

C.特别结算会员期货公司

D.其受托客户

答案：D

解析：交易结算会员期货公司只能为其受托客户办理结算业务。非结算会员需要通过全面结算会员期货公司或特别结算会员期货公司进行结算，A选项错误；全面结算会员期货公司和特别结算会员期货公司有自己的结算职责和范围，交易结算会员期货公司不能为它们办理结算业务，B、C选项错误。

3.全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.保证金监控中心

答案：B

解析：全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。期货交易所对期货交易进行一线监管，有权制定限仓等交易规则，全面结算会员期货公司需遵循其规定来管理非结算会员的持仓。中国证监会是监管机构，主要进行宏观监管和政策制定等，A选项不符合；中国期货业协会主要负责行业自律等工作，C选项错误；保证金监控中心主要负责保证金的监控，D选项错误。

4.特别结算会员期货公司可以为（）办理结算业务。

A.非结算会员

B.其受托客户

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

答案：A

解析：特别结算会员期货公司可以为非结算会员办理结算业务。它主要是为那些没有结算资格的非结算会员提供结算服务。特别结算会员期货公司不接受客户委托进行期货交易，所以不能为其受托客户办理结算，B选项错误；全面结算会员期货公司有自己的结算能力，不需要特别结算会员为其结算，C选项错误；交易结算会员期货公司有自己的结算范围和方式，特别结算会员主要针对非结算会员，D选项错误。

5.结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.风险准备金

B.自有资金

C.结算担保金

D.该结算会员的保证金

答案：D

解析：结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该结算会员的保证金承担违约责任。保证金是会员参与期货交易时缴纳的资金，用于保证其履约。当会员违约时，首先用其自身的保证金来弥补损失。若保证金不足，再依次动用风险准备金、自有资金等。所以先动用保证金，D选项正确，A、B、C选项错误。

多项选择题

1.结算会员包括（）。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.非结算会员

答案：ABC

解析：结算会员分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。交易结算会员只能为其受托客户办理结算业务；全面结算会员可以为其受托客户和非结算会员办理结算业务；特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。非结算会员是指没有结算资格的会员，不属于结算会员范畴，D选项错误，A、B、C选项正确。

2.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。

A.保证金标准

B.结算流程

C.风险管理措施

D.违约责任

答案：ABCD

解析：全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括保证金标准、结算流程、风险管理措施、违约责任等内容。保证金标准明确了非结算会员需要缴纳的保证金数额；结算流程规定了结算的具体步骤和时间等；风险管理措施有助于保障双方的资金安全和交易正常进行；违约责任则明确了双方违约时应承担的责任，以约束双方行为。所以A、B、C、D选项均正确。

3.期货交易所向（）收取结算担保金。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.非结算会员

答案：ABC

解析：期货交易所向结算会员收取结算担保金，结算会员包括交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。非结算会员没有结算资格，不需要缴纳结算担保金，D选项错误，A、B、C选项正确。结算担保金是期货交易所为应对结算会员违约风险而设立的资金保障。

4.结算会员的义务包括（）。

A.遵守期货交易所的规则和章程

B.按规定缴纳结算担保金

C.接受期货交易所