生产流程安全风险控制与防范清单.docVIP

生产流程安全风险控制与防范清单通用工具模板

一、适用范围与场景

本工具模板适用于各类制造企业、化工企业、建筑施工企业等涉及生产流程作业的场景，覆盖从原材料投入、生产加工、设备操作到成品输出的全流程环节。特别适用于：

企业安全生产管理部门开展日常风险排查与管控；

生产班组落实岗位安全责任，规范操作流程；

企业安全标准化建设或安全管理体系审核时，作为风险控制依据；

新员工入职安全培训或转岗人员技能培训中的风险认知教学。

二、实施步骤与操作要点

（一）前期准备：组建专项小组，明确职责分工

成立风险管控小组：由企业安全负责人（总）牵头，生产部门、设备部门、技术部门、人力资源部及一线班组长（班组长）共同组成，明确各成员职责（如技术部门负责工艺风险辨识，设备部门负责设备设施风险排查）。

收集基础资料：整理生产工艺流程图、设备操作规程、安全管理制度、历史案例、相关法律法规标准（如《安全生产法》《工贸企业重大生产安全隐患判定标准》）等文件，保证风险辨识有据可依。

（二）全面风险辨识：覆盖全流程，识别潜在风险点

划分辨识单元：按生产流程将作业分解为“原材料验收→预处理→加工制造→组装测试→包装储存→运输出厂”等关键环节，每个环节再细分具体工序（如“加工制造”环节可细分为“机床操作”“焊接作业”“起重吊装”等）。

采用多种方法辨识：

经验法：组织一线老员工（老员工）、班组长结合过往操作经验，列举各工序中“曾发生过”“可能发生”的风险；

安全检查表法（SCL）：针对设备设施（如冲压机、反应釜、叉车），对照设备安全标准逐项检查潜在故障风险；

工作危害分析法（JHA）：对高风险工序（如有限空间作业、动火作业），分解操作步骤，分析每个步骤的“人、机、料、法、环”风险（如“未佩戴防护装备”“设备防护罩缺失”“物料堆放过高”等）。

（三）风险等级评估：量化风险等级，确定管控优先级

确定评估指标：从“可能性”（如频繁发生、偶尔发生、极少发生）和“后果严重程度”（如轻微伤害、重伤、死亡、重大财产损失）两个维度，结合企业实际情况制定风险等级判定标准（参考下表）。

可能性

后果严重程度（轻→重）

频繁发生（每月≥1次）

低风险（蓝色）

偶尔发生（每季度1-3次）

低风险（蓝色）

极少发生（每年≤1次）

低风险（蓝色）

评定风险等级：对辨识出的每个风险点，结合可能性和后果严重程度，确定风险等级（红色、橙色、黄色、蓝色），其中“重大风险（红色）”需立即上报企业负责人重点管控（如“危化品储罐泄漏”“特种设备超期未检”）。

（四）制定控制措施：分级管控，落实责任到人

根据风险等级制定差异化控制措施，保证“重大风险一风险一管控方案”：

重大风险（红色）：立即停产整改，由技术部门制定专项方案（如“加装危化品泄漏报警装置”“更换老化特种设备”），安全负责人（总）审批后执行，整改完成后需组织专家验收。

高风险（橙色）：工程控制（如安装防护栏、通风系统）+管理措施（如“限制作业人数”“增加巡检频次”），由生产部门牵头落实，每周记录管控情况。

中风险（黄色）：操作规程优化（如“修订焊接作业安全步骤”）+培训教育（如“开展叉车操作专项培训”），由班组长（班组长）负责，每月检查执行效果。

低风险（蓝色）：日常提醒（如“设置‘物料堆放高度≤1.5m’标识”）+个人防护（如“要求佩戴安全帽”），由岗位员工自行落实，部门负责人每月抽查。

（五）落地执行与检查：动态跟踪，保证措施到位

全员培训与交底：将风险清单及控制措施纳入员工安全培训，保证岗位员工清楚本岗位风险点及应对措施（如“操作冲压机前必须检查急停按钮是否灵敏”“进入有限空间需先进行通风检测”）。

定期检查与记录：安全管理部门（安全主管）每月组织一次风险管控措施落实情况检查，重点核查“高风险措施是否执行”“设备防护装置是否完好”“员工操作是否规范”，填写《风险管控检查记录表》（见模板表格）。

隐患排查与整改：对检查中发觉的“措施未落实”或“新出现风险”问题，下达《隐患整改通知单》，明确责任部门（如设备部）、整改时限（如“3日内完成设备防护罩修复”），整改完成后由安全部门验收闭环。

（六）持续更新：定期复盘，优化风险清单

定期评审：每季度由风险管控小组组织一次风险清单评审，结合“案例、工艺变更、法规更新”等因素（如“新增自动化生产线后，需辨识操作风险”），对风险点及控制措施进行增删或调整。

动态更新：当发生工艺变更、设备更新、人员调整时，需在1周内完成风险清单的重新辨识与更新，保证风险管控与实际生产同步。

三、清单模板与填写说明

生产流程安全风险控制与防范清单

风险环节

风险点描述

风险等级（红/橙/黄/蓝）

可能后果

现有控制措施

建议改进措施

责任部门/人

完成时限

整改状态（未整改/整改中/已闭环）

原材料验收

危化品包装破损（如浓硫酸