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信息技术安全风险评估模板全方位保障指南

一、适用范围与典型应用场景

本风险评估模板适用于各类组织（含企业、事业单位、机构等）的信息技术系统、网络环境及数据资产的安全评估工作，旨在通过标准化流程识别潜在风险，为安全防护决策提供依据。典型应用场景包括：

系统上线前评估：新业务系统、平台或应用部署前，全面评估其面临的安全风险；

合规性评估：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，定期开展风险评估；

重大变更评估：系统架构升级、网络结构调整、数据迁移等变更前的风险预判；

安全事件复盘：发生安全事件后，分析事件成因及暴露的风险点，制定整改措施；

常态化风险监测：定期（如每季度/每半年）对核心信息系统进行复评，动态跟踪风险变化。

二、风险评估全流程操作指南

（一）评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、制定方案，保证评估工作有序开展。

明确评估目标与范围

根据业务需求确定评估目标（如“识别核心业务系统的数据泄露风险”“评估网络架构的脆弱性”）；

定义评估范围，包括具体系统名称（如“企业ERP系统”“客户关系管理系统CRM”）、涉及的网络区域（如“核心生产网”“办公网”）、数据类型（如“用户个人信息”“财务数据”）等。

组建评估团队

团队成员需覆盖技术、业务、管理等多角色，建议包括：

组长：由信息安全负责人*担任，统筹评估进度及资源协调；

技术专家：由网络工程师、系统管理员、数据库工程师*组成，负责技术层面风险识别；

业务代表：由业务部门负责人*或骨干员工担任，提供业务流程及数据价值判断；

合规专员：由法务或合规部门*担任，保证评估符合相关法规要求。

制定评估方案

方案内容需包含：评估目标、范围、时间计划（如“2024年X月X日-X月X日”）、团队成员及职责、评估方法（访谈、文档审查、工具扫描、渗透测试等）、输出成果（如《风险评估报告》《风险处置清单》）等。

（二）资产识别与分类

目标：梳理评估范围内的信息资产，明确资产价值及重要性等级。

资产清单梳理

通过文档审查（系统架构图、网络拓扑图、数据字典）、访谈（系统管理员、业务人员）、工具扫描（资产管理软件）等方式，全面识别资产，填写《信息资产清单》（见表1）。

资产重要性分级

根据资产对业务的重要性、数据敏感程度及受损影响，将资产分为三级：

一级（核心资产）：影响核心业务运营或导致严重数据泄露（如企业核心数据库、支付系统）；

二级（重要资产）：影响部分业务或造成中等程度数据泄露（如内部办公系统、客户信息库）；

三级（一般资产）：对业务影响较小或数据敏感性低（如测试环境、公共信息发布平台）。

（三）威胁识别与分析

目标：识别可能对资产造成损害的威胁源及威胁行为，分析威胁发生的可能性。

威胁分类

威胁可分为人为威胁（如恶意攻击、内部误操作）和自然威胁（如火灾、地震），重点关注人为威胁，常见类型包括：

恶意代码：病毒、木马、勒索软件等；

未授权访问：越权操作、账号盗用、网络窃听；

人为破坏：恶意删除数据、篡改系统配置；

管理缺失：安全策略不完善、人员安全意识不足；

环境故障：硬件损坏、断电、网络中断。

威胁可能性分析

结合历史事件、行业案例及当前防护措施，评估威胁发生的可能性（高/中/低），填写《威胁识别与分析表》（见表2）。

（四）脆弱性识别与分析

目标：识别资产自身存在的安全缺陷或防护不足，分析脆弱性的严重程度。

脆弱性分类

从技术和管理两个维度识别脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞（如未修复的高危漏洞）、配置错误（如默认密码开放）、网络架构缺陷（如缺乏网络隔离）；

管理脆弱性：安全制度缺失（如无数据备份策略）、人员操作风险（如弱密码使用）、应急响应机制不完善。

脆弱性严重程度分析

根据脆弱性被利用的难易程度及可能造成的影响，将脆弱性分为三级：

严重：易被利用且可能导致核心资产重大损失（如核心系统存在远程代码执行漏洞）；

中危：需一定条件才能利用，造成部分资产损失（如普通系统存在权限绕过漏洞）；

低危：难以利用或影响较小（如非核心系统存在信息泄露漏洞）。

（五）现有控制措施评估

目标：评估当前已实施的安全控制措施（技术防护、管理制度、人员意识）的有效性。

控制措施包括：防火墙、入侵检测系统（IDS）、数据加密、访问控制策略、安全培训、备份恢复机制等；

通过现场检查、工具测试、人员访谈等方式，判断控制措施是否“充分、有效、合规”，填写《控制措施有效性评估表》（见表3）。

（六）风险分析与计算

目标：综合威胁、脆弱性及控制措施，计算风险值并确定风险等级。

风险计算公式

风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度（控制措施有效性可调整风险值，如控制措施有效则降低风险等级）。

风险等级划分

根据风险值将风险分为四级：

风险值区间

风险等级

说明

16-25

极高风险

需立即处置，可能造成核心业务中