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内部控制制度自我评价报告

内部控制自我评价报告

XX有限公司（以下简称“公司”），是一家专业设计、制造、销

售动力传动机械的生产企业，主要从事十字轴式万向联轴器、鼓形齿

式联轴器、剪刃等三大系列产品的生产经营。公司于XX年1月28

日在深圳证券交易所正式挂牌上市。

报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内

部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中

小企业版上市公司内部审计工作指引》等有关规定，对本公司内部控

制情况进行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关

单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建

立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。现将公司XX

年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下：

一、公司内部控制的基本情况

股份公司成立以来，公司董事会及管理层十分重视内部控制体

系的建立健全工作，通过公司治理的完善，内部组织架构的健全，内

控制度的修订，已初步建立了一个科学合理的内部控制体系，XX年，

公司根据管理需求的提高及内控环境的变化，适时地对内控制度进行

了修订和完善。

（一）内部控制环境

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内部控制制度自我评价报告

1、公司的治理结构

公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，建立

了较为完善的法人治理结构。

股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和

监督；董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营

活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议；

监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务

进行监督。董事由股东会选举产生，董事长由董事会选举产生，公司

总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营

管理活动，组织实施董事会的决议。

公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责。主要

职责是：确定建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执

行，审阅内部控制审计报告和内部控制自我评价报告，制定重大控制

缺陷、风险的改进和防范措施。董事会下设战略委员会、提名委员会、

薪酬与考核委员会和审计委员会。

战略委员会由五名董事组成，其中独立董事两名，主要职责权

限如下：（1）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；