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设立产业投资子基金方案

一、基金设立的背景和目标

湖南矿交所可与以高科投为主体设立的有色金属产业投资导

基金、以及产业内优质的企业共同成立子基金，投资于园区优质企业

公司股权，并经过一段时间培育、整合，在其符合新三板挂牌/IPO

要求或资本增值后，通过第三方上（市公司）股权转让、控股股东/

管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。

二、子基金根本状况

一（）子基金名称

子基金名称可定为“某某产业投资子基金〃。

二（）子基金组织形式

子基金的组织形式为有限合伙企业。

三（）子基金注册地

子基金注册地为园区。

（四）子基金规模

子基金由湖南矿交所子公司、导基金、园区优质企业发起设立,

总规模X亿元。

五（）子基金主发起人状况

子基金由湖南矿交所子公司为主发起人发起设立。湖南矿交所子

公司出资X亿元，担当一般合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债

务承当无限连带责任。

(六)子基金管理人

子基金托付某某担当基金管理人，并与其签署？托付管理协议？,

除非依据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一样。

(七)子基金投资领域

子基金的投资领域为：有色金属产业园区优质企业、物联网及互

联网+供应链金融效劳等领域。

(A)子基金存续期限

子基金经营期限为7年，其中投资期2年，投资持有期4年，投

资退出期1年。经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，可将子

基金存续期限延长一年，延长后期限不超过十年。投资工程如提早退

出，经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，子基金可以提早清

算。

(九)子基金的托管

子基金的募集资金可以交由具有托管业务资质的银行业金融机

构托管，实行公开招标的方式选择，并与其签署?托管协议？。托管银

行依据托管协议，负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作，并对

投资活动进展动态监管，每季度向导基金提交监管报告。

三、基金募集

(-)基金募集进度方案及当前进度列表

子基金各合伙人的出资依据投资工程的资金需求进度分期到位，

至迟不超过X年；并且，首期出资不低于认缴出资额的X%。

(-)基金申请引导基金规模及出资比例

子基金拟申请引导基金X元，占子基金总出资额的X%。

三（）其他出资人出资金额及出资比例

湖南矿交所子公司出资X亿元，占子基金总出资额的X机担

一般合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承无限连带责任，

享受劣后级投资收益；其他出资人出资X亿元，占了基金总出资额的

X%,作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承责

任，享受优先级投资收益。子基金单一出资人出资额不低于500万元,

且单一出资人及其一样行动人出资额不超过子基金注册资本2/3,

（四）出资人含（子基金管理人）之间的股权、债权或亲属等

关联关系说明

子基金出资人之间不具有股权、债权或亲属等关联关系。

五（）已确认的出资人如有特别诉求需予以说明

已确认出资人暂无特别诉求。

四、子基金投资

一（）子基金投资方向

子基金的投资方向为有色金属产业园区产.业的培育和扶持，兼顾

中短期财务投资，优先投资于郴州有色金属产业园区内有色金属产业

优势企业，投资于郴州有色金属产业园区企业的资金原则上不低于

子基金注册资本的70机其中，子基金投资不超过被投资企业总股权

的30%,对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%；后

续跟进投资不