2025年证券从业资格考试从业人员持续培训及管理习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试从业人员持续培训及管理习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券从业人员持续培训的主要目的不包括（）

A.提升专业技能

B.了解行业新政策

C.增加社交人脉

D.强化合规意识

2.以下哪种情况不属于对证券从业人员违规行为的常见处理方式（）

A.警告

B.罚款

C.表扬

D.暂停执业

3.证券从业人员在持续培训中，关于职业道德培训的重点是（）

A.提高营销技巧

B.增强法律知识

C.培养诚信、守法、公正等职业操守

D.掌握新的财务分析方法

4.证券行业协会对从业人员持续培训的监督管理职责不包括（）

A.制定培训大纲

B.审核培训机构资质

C.组织从业人员考试

D.检查培训记录

5.证券从业人员参加持续培训的时间要求一般是（）

A.每年不少于10小时

B.每年不少于15小时

C.每年不少于20小时

D.每年不少于25小时

6.对于证券从业人员的诚信信息管理，主要记录在（）

A.个人档案

B.行业诚信信息系统

C.公司内部数据库

D.政府监管部门网站

7.持续培训中，关于新的证券交易规则培训属于（）

A.基础知识培训

B.专业技能培训

C.职业道德培训

D.法规政策培训

8.证券从业人员因违规被暂停执业后，需要（）才能恢复执业。

A.重新参加考试

B.参加规定的培训并考核合格

C.向协会道歉

D.缴纳罚款

9.证券从业人员在为客户提供服务过程中，违背客户真实意愿操作，属于（）行为。

A.合规

B.违规

C.创新

D.正常业务

10.以下不属于证券从业人员持续培训方式的是（）

A.线上课程学习

B.面对面讲座

C.自我学习

D.旅游考察

11.证券从业人员所在机构对其持续培训的责任是（）

A.只负责通知培训信息

B.组织实施培训并记录

C.不需要承担任何责任

D.只提供培训经费

12.持续培训中，对宏观经济形势分析的培训有助于从业人员（）

A.更好地为客户提供投资建议

B.提高办公效率

C.改善人际关系

D.增强身体素质

13.证券从业人员诚信信息的主要使用者不包括（）

A.监管机构

B.客户

C.培训机构

D.所在机构

14.对于证券从业人员违规行为的调查，一般由（）进行。

A.所在机构内部调查小组

B.证券行业协会

C.监管部门

D.以上都是

15.证券从业人员持续培训内容中，关于金融科技应用培训的目的是（）

A.让从业人员了解新技术在证券行业的应用

B.提高从业人员的编程能力

C.改变证券行业的业务模式

D.增加从业人员的收入

16.证券从业人员在持续培训期间，无故缺席重要课程，会面临（）

A.批评教育

B.取消培训资格

C.罚款

D.暂停执业

17.证券行业协会建立的从业人员管理平台主要功能不包括（）

A.培训报名

B.违规记录查询

C.业绩考核

D.诚信信息管理

18.证券从业人员在处理客户投诉过程中，不恰当的做法是（）

A.耐心倾听客户诉求

B.推诿责任

C.积极解决问题

D.记录投诉内容

19.持续培训中，关于风险管理培训的重点是（）

A.识别和评估市场风险

B.提高营销风险管理

C.人员管理风险

D.公司运营风险

20.证券从业人员的执业证书有效期一般为（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

21.证券从业人员在执业过程中，泄露客户机密信息属于（）

A.轻微违规

B.严重违规

C.正常业务交流

D.为客户着想

22.证券从业人员参加外部培训，所在机构需要（）

A.完全不管

B.审核培训内容和机构资质

C.承担全部培训费用

D.只负责报销差旅费

23.持续培训中，关于新的证券产品知识培训的意义在于（）

A.让从业人员能够更好地向客户推荐产品

B.增加从业人员的工作负担

C.提高公司的知名度

D.改变证券市场的结构

24.证券从业人员所在机构对违规人员的内部处理措施不包括（）

A.警告

B.降职

C.奖励

D.辞退

25.证券行业协会对从业人员的培训效果评估方式不包括（）

A.考试

B.撰写报告

C.实地考察

D.课堂表现评估

26.证券从业人员在执业过程中，接受不正当利益属于（）行为。

A.合法

B.违规

C.创新业务

D.行业惯例

27.持续培训中，关于投资者教育内容培训的主要对象是（）

A.证券从业人员

B.投资者

C.监管机构人员

D.培训机构老师

28.证券从业人员因违规被处罚后，在（）会有相应记录。

A.个人简历

B.行业诚信档案

C.公司荣誉册

D.同事评价表

29.证券从业人员持续培训中，关于职业道德与业务规范结合的培训目的是（）

A.让从业人员明白业务操作必须符合职业道德

B.增加培训内容的复杂性

C.区分职业道德和业务规范

D.降低从业人员的工作效率

30.证券从业人员所在机构应当在每年（）向协会报送从业人员培训情况。

A.年初

B.年中

C.年底

D.随时