期货从业题库《期货法律法规》测题库练习题库附答案.docxVIP

期货从业题库《期货法律法规》测题库练习题库附答案

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（）。

A.期货交易所设立分所，应当经中国证监会备案

B.期货交易所设立分所，应当经中国期货业协会批准

C.期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准

D.期货交易所设立分所，应当经中国银保监会批准

答案：C

解析：根据《期货交易所管理办法》第十六条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。期货交易所设立分所或者其他任何期货交易场所，应当经中国证监会批准。所以本题选C。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：B

解析：依据《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，且应当附有期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人签字确认的书面报告。因此本题答案是B。

3.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第七十二条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。所以本题选D。

4.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会或者其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会或者其派出机构依法履行监管职责

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.以上都是

答案：D

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会或者其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会或者其派出机构依法履行监管职责；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。所以本题答案为D。

5.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

答案：C

解析：《期货公司监督管理办法》第六十六条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。故本题选C。

6.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

答案：D

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。所以本题选D。

7.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为客户设置交易编码

B.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第七十一条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户开立或者注销期货账户的，期货公司应当及时向期货交易所申请办理客户交易编码的开立或者注销手续。期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。所以D选项表述错误，本题答案选D。

8.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行（）。

A.确认

B.审核

C.质疑

D.反馈

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。所以本题选A。

9.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：D

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。所以本题答案是D。

10.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的