期货从业资格证练习题《期货法律法规》测练习题练习练习题卷附解析.docxVIP

期货从业资格证练习题《期货法律法规》测练习题练习练习题卷附解析

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.依据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（）。

A.责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款

B.责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款

C.责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款

D.责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

2.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.3/4

答案：B

解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

3.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

答案：A

解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险控制制度等。

A.保证金制度

B.交易管理制度

C.客户管理

D.业务流程

答案：D

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、业务流程和风险控制制度等。

5.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成客户扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同

D.期货交易所

答案：A

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。

6.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D

解析：《期货公司管理办法》第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

7.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、勤俭节约

D.明晰职责、明确分工、勤俭节约

答案：A

解析：《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

8.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的方式对交易结算报告内容进行（）。

A.确认

B.审核

C.质疑

D.签字

答案：A

解析：《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

9.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书