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2025年证券从业资格考试证券从业资格考试高频考点记忆口诀与练习习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所

B.证券发行人

C.证券投资者

D.中介机构

2.股票最基本的特征是（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.优先股票的“优先”主要体现在（）

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新发行股票的优先

C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

4.下列关于债券票面要素的说法，正确的是（）

A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

5.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

6.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A.卖方

B.期货经纪公司

C.买方

D.交易所（或期货清算公司）

7.下列关于金融期权的说法，正确的是（）

A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

D.以上说法都正确

8.按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）

A.证券交易所和证券业协会

B.证券登记结算机构和证券服务机构

C.证券业协会和证券服务机构

D.证券交易所和证券登记结算机构

9.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

10.证券投资基金资产估值的对象是（）

A.基金的负债

B.基金的净资产

C.基金的净资本

D.基金依法拥有的各类资产

11.封闭式基金的固定存续期通常（）

A.无固定期限

B.在5年以上

C.在15年以上

D.在半年以上

12.下列关于开放式基金份额的转换的说法，正确的是（）

A.基金份额的转换一般采取已知价法

B.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为

C.基金份额的转换不需要支付转换费用

D.通常，存续期内基金份额可以自由转换

13.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

14.首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求不包括（）

A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

B.最近两年净利润增长率均不低于20%

C.最近一年盈利，且净利润不少于500万元

D.最近一年营业收入不少于5000万元

15.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法，错误的是（）

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

C.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

D.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

16.下列关于证券经纪业务的说法，正确的是（）

A.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券

B.证券经纪商为客户提供服务，以收取佣金作为报酬

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险

D.以上说法都正确

17.客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

A.保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新

B.保障客户资产安全、方便投资者、有利于证券公司业务创新

C.保障客户资产安全、防止风险传递、有利于证券公司业务创新

D.保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者

18.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法，正确的是（）

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的现金划转到证券公司信用交易资金交收账户

C.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

D.以上说法都正确

19.下列关于证券公司资产管理业务的说法，错误的是（）

A.证券公