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2025年综合类-证券市场基础知识-第七章证券中介机构历年真题摘选带答案(5卷单选题100题)

2025年综合类-证券市场基础知识-第七章证券中介机构历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本不得低于多少万元？

【选项】A.2.5亿B.5亿C.10亿D.15亿

【参考答案】A

【详细解析】根据《证券公司监督管理条例》第23条，证券公司净资本不得低于2.5亿元人民币，且需满足业务规模与风险承受能力相匹配的要求。选项B、C、D均超出法定最低标准，属于干扰项。

【题干2】保荐代表人申请资格需满足连续3年从事证券业务并取得相关资格，该“相关资格”具体指什么？

【选项】A.证券从业资格B.会计从业资格C.律师资格D.工程师资格

【参考答案】A

【详细解析】《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》明确要求保荐代表人需具备证券从业资格，且需通过保荐代表人胜任能力评估。其他选项属于与证券业务无关的资格，为干扰项。

【题干3】证券承销业务中，采用余额承销方式的适用场景是？

【选项】A.上市公司首次公开发行B.债券发行规模超过5亿元C.证券公司首次承销D.机构投资者认购占比超过70%

【参考答案】B

【详细解析】《证券发行与承销管理办法》规定，债券发行规模超过5亿元的，应当采用余额承销方式。余额承销可避免承销商包销风险，选项A、C、D场景未明确触发该规则。

【题干4】证券服务机构独立性要求中，保荐机构与发行人存在何种关联时必须回避？

【选项】A.共同持股比例小于5%B.重大合同关联交易C.同一母公司控股D.3年内无业务往来

【参考答案】B

【详细解析】《保荐业务管理办法》第27条规定，保荐机构及其关联方与发行人存在重大合同或重大资产重组时，必须严格执行独立性要求。其他选项未达到关联程度标准。

【题干5】证券登记结算机构的核心职能不包括哪项？

【选项】A.证券账户开户登记B.股票发行与交易清算C.证券质押登记D.债券回购协议签署

【参考答案】D

【详细解析】根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构负责证券账户、资金账户管理及交易清算交收，但债券回购协议签署属于交易环节职能，由券商操作。选项D为干扰项。

【题干6】证券公司从事保荐业务需满足的最低注册资本要求是？

【选项】A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

【参考答案】C

【详细解析】《证券公司监督管理条例》第37条规定，证券公司从事保荐业务需具备注册资本人民币3亿元以上，且需满足办公场所、专业团队等配套条件。其他选项未达到最低门槛。

【题干7】证券服务机构在IPO项目中不得提供哪些服务？

【选项】A.财务顾问B.独立财务顾问C.评估报告D.普通法律意见书

【参考答案】D

【详细解析】《上市公司证券发行与交易管理办法》第36条规定，证券服务机构不得同时为同一发行人提供审计、评估、保荐、承销等证券服务。普通法律意见书不属于禁止范围，选项D为正确选项。

【题干8】证券公司申请设立子公司从事资产管理业务，需满足的监管要求是？

【选项】A.母公司资产管理规模超50亿元B.持有牌照满3年C.独立风控体系D.资产负债率低于60%

【参考答案】C

【详细解析】《证券公司子公司管理暂行规定》第15条要求，证券公司设立资管子公司需建立独立、完善的合规与风险管理体系。其他选项未达到监管硬性条件。

【题干9】证券公司从事承销业务时，若发行人撤回股票发行申请，承销商应如何处理承销股份？

【选项】A.自行购买并持有B.按承销比例退回C.转让给其他承销商D.免费捐赠给发行人

【参考答案】B

【详细解析】《证券发行与承销管理办法》第55条明确规定，发行人撤回申请时，承销商应按承销协议约定将承销股份全部退回，不得擅自处置。其他选项违反监管规定。

【题干10】保荐代表人首次执业需满足的持续督导项目数量是？

【选项】A.1个B.2个C.3个D.5个

【参考答案】C

【详细解析】《保荐代表人资格管理办法》第18条规定，保荐代表人首次执业需完成至少3个保荐项目的持续督导工作。其他选项未达到法定要求。

【题干11】证券公司从事财务顾问业务时，若同时担任独立财务顾问，需满足的独立性要求是？

【选项】A.与发行人无重大业务往来B.无直接股权关系C.无重大资产重组D.3年内无同业竞争

【参考答案】C

【详细解析】《上市公司并购重组管理办法》第47条规定，独立财务顾问不得为同