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合规岗修订投资公司制度规定

一、总则

1.目的：本制度旨在建立健全投资公司合规管理体系，规范公司及员工的经营管理行为，有效识别、评估、监测和应对合规风险，确保公司经营活动符合法律法规、监管要求、行业准则及公司内部规章制度，提升公司的合规运营水平，保护投资者合法权益，维护公司良好声誉，实现公司可持续发展。

2.制定依据：依据国家相关法律法规、金融监管规定以及行业通行准则，并结合本投资公司的实际情况制定。

3.合规理念：秉持“合规经营，稳健发展”的理念，将合规意识贯穿于公司的每一项业务活动和每一位员工的行为中。强调合规是公司生存与发展的基石，全体员工应主动遵守合规要求，积极参与合规管理，共同营造良好的合规文化氛围。

二、适用范围

1.公司层面：本制度适用于投资公司及其下属的所有部门、分支机构、子公司等。无论是公司总部的高级管理层，还是各地区分支机构的基层员工，都必须严格遵守本制度。

2.人员层面：涵盖投资公司全体员工，包括正式员工、试用期员工、临时员工等。所有在公司工作或为公司提供服务的人员，均有责任和义务遵守本制度规定的合规要求。

3.客户层面：在与客户进行业务往来的过程中，本制度相关条款适用于规范公司对客户的服务行为，确保客户权益得到充分保护，同时要求客户遵守与投资业务相关的法律法规及合同约定。

三、组织架构与职责分工

1.合规管理委员会：作为公司合规管理的最高决策机构，由公司高层管理人员组成。负责制定和批准公司的合规政策、战略和目标；审议重大合规事项；协调解决合规管理中的重大问题；监督公司合规管理体系的有效运行。

2.合规管理部门：独立设置的专门部门，配备专业的合规管理人员。负责拟定和完善公司合规管理制度、流程和标准；开展合规风险识别、评估、监测和报告工作；为公司各部门和员工提供合规咨询和培训；对公司各项业务活动进行合规审查；协助处理合规事件和投诉等。

3.业务部门：各业务部门负责人是本部门合规管理的第一责任人。负责在本部门贯彻落实公司合规政策和制度；识别、评估和应对本部门业务活动中的合规风险；配合合规管理部门开展合规工作；对本部门员工进行日常合规培训和教育。

4.内部审计部门：独立于业务部门和合规管理部门，负责对公司合规管理体系的健全性和有效性进行审计监督。定期审查公司合规制度的执行情况，发现问题及时提出改进建议，并向公司管理层和董事会报告审计结果。

四、管理内容与流程

1.合规政策制定与更新：合规管理部门定期梳理国家法律法规、监管要求和行业准则的变化情况，结合公司业务发展和实际运营情况，拟定公司合规政策草案。合规政策草案经合规管理委员会审议通过后，报公司董事会批准发布。合规政策应明确公司的合规目标、原则、措施等内容，并根据内外部环境的变化及时进行修订和完善。

2.合规风险识别与评估：各业务部门定期对本部门业务活动进行合规风险自查，识别潜在的合规风险点，并对风险的发生可能性和影响程度进行初步评估。合规管理部门在此基础上，运用专业方法和工具，对公司整体合规风险进行全面识别和深入评估，形成合规风险评估报告。报告内容应包括风险点描述、风险等级、可能造成的后果、应对措施建议等。

3.合规审查：在公司开展重大业务决策、签订重要合同、推出新产品或新业务等关键环节，合规管理部门应进行事前合规审查。业务部门需提前向合规管理部门提交相关资料和信息，合规管理部门对其是否符合法律法规、监管要求和公司内部规定进行审核，并出具合规审查意见。对于不符合合规要求的事项，业务部门应根据审查意见进行整改，直至通过合规审查。

4.合规培训与教育：合规管理部门制定年度合规培训计划，组织开展面向全体员工的合规培训活动。培训内容包括法律法规解读、监管政策宣传、公司合规制度讲解、典型合规案例分析等。同时，鼓励各业务部门结合自身业务特点，开展针对性的合规培训和学习活动。通过培训和教育，不断提高员工的合规意识和业务操作水平。

5.合规监督与检查：合规管理部门定期或不定期对公司各部门、分支机构的合规制度执行情况进行监督检查。检查方式包括现场检查、非现场检查、抽样调查等。内部审计部门也应将合规管理作为审计工作的重要内容，定期开展专项审计。对于检查和审计中发现的合规问题，应及时下达整改通知，明确整改要求和期限。责任部门应按时完成整改，并向合规管理部门和内部审计部门提交整改报告。

6.合规报告与沟通：各业务部门应定期向合规管理部门报告本部门的合规工作情况，包括合规风险识别与评估结果、合规审查情况、合规培训开展情况、合规问题整改情况等。合规管理部门汇总分析各部门报告信息，形成公司合规管理报告，向公司管理层和合规管理委员会定期报告。同时，建立健全合规沟通机制，确保公司内部各部门之间、员工与管理层之间就合规问题能够及时、有效地进行沟通和反馈