投资部管理投资公司标的制度.doc

投资部管理投资公司标的制度

一、总则

本制度旨在规范投资公司投资部对投资标的的管理，确保投资活动的科学性、合理性与有效性，保障公司资产的安全与增值，实现公司的战略目标，并在追求经济效益的同时注重社会效益。投资部秉持公司开放、创新、共赢的企业文化，以扁平化管理理念为指导，简化决策流程，提高工作效率，充分激发员工的积极性与创造力。本制度遵循国家相关法律法规以及行业规范，结合公司实际情况制定。

二、适用范围

本制度适用于投资公司投资部全体员工，以及与投资部开展投资活动涉及的相关外部机构与个人，包括但不限于投资标的企业、合作伙伴等。同时，对于投资公司的客户，在涉及投资标的相关信息披露与沟通等方面，本制度部分条款也将适用，以保障客户的知情权与合法权益。

三、组织架构与职责分工

（一）投资决策委员会

作为投资决策的核心机构，由公司高层管理人员、资深投资专家等组成。负责对重大投资项目进行决策，制定投资战略与政策，把控投资方向与风险。

（二）投资部

1.投资经理

负责寻找、筛选投资标的，进行尽职调查，撰写投资报告，提出投资建议，并在投资项目实施过程中负责项目的跟踪与管理。

2.分析师

协助投资经理进行市场研究、行业分析，对投资标的进行财务分析与估值，为投资决策提供数据支持与专业意见。

3.交易专员

负责投资交易的具体执行，包括与投资标的方的谈判、合同签订、资金划转等工作，确保交易的顺利完成。

（三）其他支持部门

风险管理部负责对投资项目进行风险评估与监控，制定风险应对措施；财务部负责投资项目的财务核算与资金管理；法务部负责审核投资合同等法律文件，防范法律风险。各部门协同合作，共同保障投资活动的顺利开展。

四、管理内容与流程

（一）投资标的筛选

1.渠道拓展

投资经理通过多种渠道收集投资信息，包括行业会议、专业媒体、中介机构推荐、人脉资源等，建立广泛的投资项目信息库。

2.初步筛选

根据公司的投资战略、投资标准和行业偏好，对收集到的项目信息进行初步筛选，重点关注项目的商业模式、市场前景、团队素质、财务状况等方面。对于不符合基本要求的项目，予以淘汰。

（二）尽职调查

1.组建尽职调查团队

确定初步符合要求的投资标的后，由投资经理牵头，组织分析师、风险管理部人员、法务部人员等组成尽职调查团队，制定详细的尽职调查计划。

2.调查内容

-业务尽职调查：深入了解投资标的的业务模式、市场份额、竞争优势、技术水平、客户群体等情况。

-财务尽职调查：审查投资标的的财务报表、资产负债状况、盈利能力、现金流等财务指标，评估其财务健康状况和估值合理性。

-法律尽职调查：对投资标的的法律合规情况进行全面审查，包括股权结构、合同协议、知识产权、诉讼纠纷等方面，排查潜在法律风险。

（三）投资决策

1.投资报告撰写

尽职调查完成后，投资经理负责撰写投资报告，汇总尽职调查结果，提出投资建议，包括投资金额、投资方式、股权比例、退出机制等。投资报告应客观、准确、全面，为投资决策提供充分依据。

2.内部评审

投资报告提交给投资决策委员会进行内部评审。投资决策委员会成员对投资项目进行深入讨论，从投资战略、风险收益、社会效益等多个角度进行评估，提出意见和建议。

3.决策流程

根据投资项目的规模和重要程度，分别采用不同的决策方式。对于重大投资项目，需经投资决策委员会全体成员一致通过；对于一般投资项目，可采用多数表决制。决策结果以书面形式记录并存档。

（四）投资实施

1.交易谈判

投资决策通过后，交易专员与投资标的方就投资条款进行谈判，包括投资金额、股权价格、股东权利义务、业绩承诺、退出机制等核心条款。谈判过程中，要充分维护公司的利益，确保交易条款合理、公平。

2.合同签订

谈判达成一致后，法务部负责起草、审核投资合同，确保合同条款符合法律法规和公司利益。投资合同经双方签字盖章后生效，成为约束双方权利义务的法律文件。

3.资金划转

财务部按照投资合同的约定，及时、准确地进行资金划转，确保投资款项按时到位。同时，做好资金的核算与管理工作，确保资金安全。

（五）投资后管理

1.项目跟踪

投资经理作为项目的主要负责人，定期对投资标的进行跟踪，了解其经营状况、财务状况、市场动态等信息，及时发现问题并提出解决方案。

2.增值服务

投资公司充分发挥自身的资源优势，为投资标的提供增值服务，如战略规划指导、管理咨询、市场拓展支持、人才引进等，助力投资标的实现快速发展。

3.风险监控

风险管理部持续对投资项目进行风险监控，及时识别和评估潜在风险，制定风险预警指标体系。当出现重大风险时，及时启动风险应对预案，采取相应措施降低风险损失。

（六）投资退出

1.退出时机选择

投资经理根据投资标的的发展情况、市场环境变化以及公司的投资战略调整，适时提