集团公司管理手册监事会议事规则、决议和会议记录.docxVIP

集团公司管理手册监事会议事规则、决议和会议记录

一、总则

为规范集团公司监事会的议事方式和决策程序，确保监事会有效行使职权、履行职责，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及集团公司《公司章程》的规定，特制定本监事会议事规则。监事会是集团公司的监督机构，对股东大会负责，依法对公司的财务、董事和高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，维护公司及股东的合法权益。

二、监事会的组成和职权

1.监事会的组成

监事会由[X]名监事组成，其中股东代表监事[X]名，由股东大会选举产生；职工代表监事[X]名，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

2.监事会的职权

监事会依法行使下列职权：

-检查公司财务；

-对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

-当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

-提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

-向股东大会提出提案；

-依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

-发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

-公司章程规定的其他职权。

三、监事会会议的召集和召开

1.定期会议

监事会每[X]个月至少召开一次定期会议。会议召集人应当在会议召开[X]日前以书面方式通知全体监事。通知内容包括会议的时间、地点、会议期限、事由及议题等。

2.临时会议

有下列情形之一的，监事会应当在[X]日内召开临时会议：

-任何一名监事提议召开时；

-股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

-董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

-公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

-公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时；

-证券监管部门要求召开时；

-公司章程规定的其他情形。

监事会主席应当自接到提议或者证券监管部门的要求后[X]日内，召集和主持监事会会议。

3.会议通知

监事会会议的通知方式可以为专人送达、邮件、传真等方式。如遇紧急情况，经全体监事一致同意，可以不受上述通知时间的限制，但召集人应当在会议上作出说明。

4.会议的召开

监事会会议应当由过半数的监事出席方可举行。监事因故不能出席监事会会议的，可以书面委托其他监事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

四、监事会会议的议事程序

1.会议主持

监事会会议由监事会主席主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事主持。

2.议题讨论

会议主持人应当宣布会议开始，并介绍会议的议程和议题。监事应当对会议议题进行充分讨论，发表自己的意见和建议。在讨论过程中，应当尊重他人的发言，不得进行人身攻击或恶意诋毁。

3.议案表决

监事会决议应当经半数以上监事通过。表决方式可以为举手投票、书面投票等方式。每一监事享有一票表决权。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权。

4.会议记录

监事会会议应当有记录，由监事会秘书负责记录。会议记录应当包括会议召开的日期、地点、主持人姓名、出席监事的姓名、会议议程、监事发言要点、每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）等内容。会议记录应当真实、准确、完整，与会监事应当在会议记录上签名。监事对会议记录有不同意见的，可以在签名时作出书面说明。必要时，也可以另行提交书面意见。

五、监事会决议

1.决议的形成

监事会会议形成的决议，应当以书面形式作出。决议应当载明会议召开的时间、地点、主持人、出席会议的监事姓名、决议事项、表决结果等内容，并由出席会议的监事签名。

2.决议的效力

监事会决议对全体监事具有约束力。公司应当按照监事会决议的要求，及时采取相应的措施。如果董事、高级管理人员拒不执行监事会决议，监事会有权采取进一步的措施，直至向股东大会提出罢免董事、高级管理人员的建议或者依法提起诉讼。