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年证券从业资格月考试监考试题及答案

1.证券市场的核心是（）

A.证券投资者

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.证券中介机构

答案：B

2.以下哪种证券不属于有价证券（）

A.股票

B.债券

C.汇票

D.基金

答案：C

3.证券市场按层次结构划分，可分为（）

A.场内市场和场外市场

B.发行市场和交易市场

C.股票市场和债券市场

D.国内市场和国际市场

答案：B

4.证券发行市场又称为（）

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

答案：A

5.股票的账面价值又称为（）

A.票面价值

B.内在价值

C.清算价值

D.每股净资产

答案：D

6.债券的发行价格高于面值称为（）

A.平价发行

B.折价发行

C.溢价发行

D.中间价发行

答案：C

7.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.债权债务

C.所有权

D.信托

答案：D

8.以下哪种风险属于系统风险（）

A.信用风险

B.经营风险

C.利率风险

D.财务风险

答案：C

9.技术分析的理论基础是（）

A.道氏理论

B.波浪理论

C.江恩理论

D.随机漫步理论

答案：A

10.基本分析的重点是（）

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.区域分析

答案：C

11.证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供的（）等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资分析

B.预测或者建议

C.财务顾问

D.以上都是

答案：D

12.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务

B.自营业务

C.保险业务

D.投资银行业务

答案：C

13.证券登记结算公司的职能不包括（）

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.制定交易规则

答案：D

14.以下哪种行为属于内幕交易（）

A.依据已被他人披露的信息而交易的

B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

C.利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券的

D.不知道内幕信息而进行交易的

答案：C

15.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。

A.二

B.三

C.四

D.五

答案：D

16.证券市场监管的原则不包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.三公原则

D.效率优先原则

答案：D

17.中国证券监督管理委员会成立于（）

A.1991年

B.1992年

C.1993年

D.1994年

答案：B

18.以下哪种证券品种不属于金融衍生工具（）

A.期货合约

B.期权合约

C.认股权证

D.股票

答案：D

19.金融期货的主要交易制度不包括（）

A.集中交易制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.全额交易制度

答案：D

20.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）

A.普通股票

B.债券

C.基金

D.优先股

答案：A

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券自律性组织

答案：ABCD

2.有价证券具有的特征是（）

A.收益性

B.流动性

C.风险性

D.期限性

答案：ABCD

3.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）

A.场内市场

B.场外市场

C.主板市场

D.二板市场

答案：AB

4.股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

5.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是债务的表现

答案：ABC

6.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

7.证券投资的风险分为（）

A.系统风险

B.非系统风险

C.经营风险

D.财务风险

答案：AB

8.技术分析的要素包括（）

A.价格

B.成交量

C.时间

D.空间

答案：ABCD

9.基本分析的内容主要包括（）

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.区域分析

D.公司分析

答案：ABCD

10.证券市场监管的手段有（）

A.法律手段

B.经济手段