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基金从业资格基本考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.基金份额持有人大会由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

答案：A

2.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业胜任

答案：A

3.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

答案：A

4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

A.基金资产净值和基金份额累计净值

B.基金资产净值和基金份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金份额净值和基金份额累计净值

答案：D

5.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

答案：C

6.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

7.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

8.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

答案：D

9.基金销售机构在进行市场细分时，遵循的（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

A.易入原则

B.可测原则

C.成长原则

D.利润原则

答案：B

10.基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（）。

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B.推介符合适用性原则的基金

C.提醒客户及时核对交易确认

D.介绍基金产品

答案：C

11.基金管理人的内部控制机制的层次不包括（）。

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.股东大会的检查、监督和指导

答案：D

12.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.5

B.3

C.8

D.10

答案：D

13.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业胜任

答案：A

14.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A

15.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国基金业协会报告

答案：A

16.基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择资金的目标市场时，必须考虑的因素有（）。

Ⅰ.细分市场的规模和成长性

Ⅱ.细分市场结构的吸引力

Ⅲ.销售机构的资源

Ⅳ.销售机构的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

17.基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。

Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试

Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查

Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

18.基金客户服务的特点不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.短期性

D.时效性

答案：C

19.基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。

A.权责明确、相互制约

B.利润最大化

C.谨慎性

D.公平、公正、公开

答案：A

20.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守