风险分析管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强公司风险管理体系建设，提高风险防范能力，确保公司经营活动的稳健运行，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有涉及风险的业务领域，包括但不限于财务、市场、运营、法律、合规等方面。

第三条风险分析管理应遵循以下原则：

1.预防为主，防治结合；

2.全员参与，分层管理；

3.实事求是，持续改进；

4.依法合规，风险可控。

第二章组织机构与职责

第四条公司设立风险管理部门，负责公司风险分析管理的统筹规划、组织实施和监督考核。

第五条风险管理部门的主要职责：

1.制定和修订风险分析管理制度；

2.组织开展风险识别、评估和监控；

3.协调各部门开展风险管理工作；

4.提出风险应对措施和建议；

5.对风险管理工作进行监督和考核。

第六条各部门应设立风险管理工作小组，负责本部门的风险分析工作。

第七条风险管理工作小组的主要职责：

1.组织开展本部门的风险识别、评估和监控；

2.制定本部门的风险应对措施；

3.向风险管理部门报告风险情况；

4.参与风险管理工作培训和交流。

第三章风险识别

第八条风险识别是风险分析管理的首要环节，应全面、系统地识别公司面临的各种风险。

第九条风险识别的方法包括：

1.文献研究法；

2.专家访谈法；

3.案例分析法；

4.流程分析法；

5.风险矩阵法。

第十条风险识别应重点关注以下方面：

1.财务风险：包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等；

2.市场风险：包括价格风险、汇率风险、利率风险等；

3.运营风险：包括生产风险、供应链风险、信息科技风险等；

4.法律风险：包括合规风险、合同风险、知识产权风险等；

5.其他风险：包括政策风险、社会风险、自然灾害等。

第十一条风险识别结果应形成风险清单，并定期更新。

第四章风险评估

第十二条风险评估是对风险的可能性和影响程度进行量化分析的过程。

第十三条风险评估的方法包括：

1.风险矩阵法；

2.评分法；

3.模糊综合评价法；

4.模拟法。

第十四条风险评估应重点关注以下方面：

1.风险的可能性和影响程度；

2.风险的紧急程度；

3.风险的关联性；

4.风险的可控性。

第十五条风险评估结果应形成风险评估报告，并定期更新。

第五章风险监控

第十六条风险监控是对风险状态进行实时跟踪和监测的过程。

第十七条风险监控的方法包括：

1.定期报告制度；

2.风险预警系统；

3.风险事件跟踪；

4.风险信息共享。

第十八条风险监控应重点关注以下方面：

1.风险状态的变化；

2.风险应对措施的实施效果；

3.风险预警信息的处理；

4.风险信息的共享。

第十九条风险监控结果应形成风险监控报告，并定期更新。

第六章风险应对

第二十条风险应对是根据风险评估和监控结果，采取相应的措施来降低风险。

第二十一条风险应对措施包括：

1.风险规避；

2.风险降低；

3.风险转移；

4.风险接受。

第二十二条风险应对措施的实施应遵循以下原则：

1.针对性；

2.可行性；

3.经济性；

4.合规性。

第七章风险报告

第二十三条风险报告是对风险分析管理工作的总结和反映。

第二十四条风险报告应包括以下内容：

1.风险分析管理概述；

2.风险识别、评估和监控结果；

3.风险应对措施及实施情况；

4.风险管理存在的问题及改进措施；

5.风险分析管理总结。

第二十五条风险报告应定期编制，并报送公司领导及相关部门。

第八章附则

第二十六条本制度由公司风险管理部门负责解释。

第二十七条本制度自发布之日起施行。

（注：以上内容为风险分析管理制度的基本框架，具体内容需根据公司实际情况进行调整。）

第2篇

第一章总则

第一条为加强我单位的风险管理，提高风险防范能力，确保单位经营活动的顺利进行，特制定本制度。

第二条本制度适用于我单位所有部门、所有员工以及涉及单位经营活动的相关方。

第三条本制度旨在通过建立科学的风险分析体系，对各类风险进行识别、评估、控制和监督，实现风险管理的规范化、系统化和科学化。

第四条风险分析管理应遵循以下原则：

（一）全面性原则：全面识别和评估各类风险，确保风险分析覆盖所有业务领域和环节。

（二）前瞻性原则：预测未来可能出现的风险，提前采取措施进行防范。

（三）动态性原则：根据实际情况的变化，及时调整风险分析内容和方法。

（四）协同性原则：各部门、各岗位协同配合，共同推进风险分析管理工作。

第二章组织机构与职责

第五条成立风险分析管理领导小组，负责组织、协调和监督风险分析管理工作。

（一）领导小组组成：

1.单位主要负责人；

2.各部门负责人；

3.风险管理专家；

4.其他