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2025年综合类-期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）历年真题摘选带答案(5套单选100题合辑)

2025年综合类-期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官在期货公司中应直接向谁汇报工作？

【选项】A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.审计委员会

【参考答案】A

【详细解析】根据规定，首席风险官须向董事会直接汇报工作，董事会负责监督首席风险官履职情况，确保其独立性和权威性。其他选项涉及不同层级或职能机构，与规定不符。

【题干2】首席风险官的任职资格中，关于期货从业年限的要求是？

【选项】A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

【参考答案】B

【详细解析】规定明确要求首席风险官需具有5年以上期货从业经历，且其中至少3年担任期货公司风险管理相关职务。其他年限不符合具体要求。

【题干3】首席风险官的职责不包括以下哪项？

【选项】A.制定风险管理政策

B.审批重大交易对手风险暴露

C.组织应急预案演练

D.审批公司重大投资决策

【参考答案】D

【详细解析】规定明确首席风险官负责审批重大交易对手风险、交易头寸和保证金比例，但投资决策需经董事会或总经理批准，属于职责边界。

【题干4】期货公司更换首席风险官时，应当自决定之日起多少日内向证监会报告？

【选项】A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【参考答案】C

【详细解析】规定要求期货公司应在首席风险官变更后7日内向证监会报告，确保监管及时掌握人员变动情况。其他时限不符合要求。

【题干5】首席风险官离任时的交接程序中，必须由谁签字确认？

【选项】A.公司总经理

B.董事会秘书

C.监事会主席

D.外部审计机构

【参考答案】A

【详细解析】规定明确交接文件需经公司总经理签字确认，确保责任明确和流程合规。其他选项非直接责任主体。

【题干6】期货公司未指定首席风险官的，将面临什么行政处罚？

【选项】A.警告

B.罚款10万元

C.暂停业务1个月

D.吊销业务许可证

【参考答案】C

【详细解析】规定要求期货公司未指定首席风险官的，证监会可责令改正并处暂停业务1个月处罚。其他选项为其他违规情形的处罚措施。

【题干7】首席风险官的年度评估由谁负责？

【选项】A.公司内部审计部门

B.外部独立评估机构

C.监事会

D.证监会派出机构

【参考答案】C

【详细解析】规定要求首席风险官年度评估由公司监事会负责，并报证监会备案。其他选项非规定主体。

【题干8】期货公司首席风险官的培训要求中，每多少年需完成一次专题培训？

【选项】A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【参考答案】B

【详细解析】规定要求首席风险官每2年需完成一次与风险管理相关的专题培训，且培训内容需经证监会认可。其他年限不符合要求。

【题干9】首席风险官在发现重大风险时，应立即采取哪项措施？

【选项】A.向董事会提交书面报告

B.通知公司总经理并启动应急预案

C.自行调整交易头寸

D.向客户披露风险信息

【参考答案】B

【详细解析】规定要求首席风险官发现重大风险时，应立即通知公司总经理并启动应急预案，同时提交书面报告。其他选项顺序或主体错误。

【题干10】期货公司首席风险官的职责中，不包括以下哪项？

【选项】A.审核公司风险管理制度的执行情况

B.评估公司整体信用风险

C.审批客户交易保证金比例

D.制定公司年度经营计划

【参考答案】D

【详细解析】规定明确首席风险官负责审核制度执行、评估交易对手风险和审批保证金比例，制定经营计划属于董事会职责。

【题干11】根据规定，首席风险官的离任审计由谁负责？

【选项】A.公司内部审计部门

B.证监会认可的第三方机构

C.审计委员会

D.监事会

【参考答案】B

【详细解析】规定要求首席风险官离任审计需由证监会认可的第三方机构进行，确保独立性和客观性。其他选项非规定主体。

【题干12】期货公司首席风险官的职责中，哪项属于日常风险管理监督？

【选项】A.审批公司重大资产购买

B.监督分支机构风险管理

C.制定公司年度财务预算

D.审批公司高管薪酬方案

【参考答案】B

【详细解析】规定明确首席风险官需监督分支机构风险管理，确保符合公司整体风控要求。其他选项涉及不同管理范畴。