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1第五章证券自营业务主讲人：钟小林
第五章证券自营业务《证券交易》2第一节证券自营业务的含义与特点01第二节证券公司证券自营业务管理02第三节证券自营业务的禁止行为03第四节证券自营业务的监管和法律责任04
第一节证券自营业务的含义与特点《证券交易》301证券自营业务的含义03证券自营业务的对象：02自营业务的四层含义04上市证券与非上市证券
二、证券自营业务的特点《证券交易》4决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性
收益的不稳定性02交易的风险性01
第二节证券公司证券自营业务管理《证券交易》6证券自营业务的决策与授权01证券自营业务的操作管理02
三、证券自营业务的风险监控《证券交易》7自营业务的风险法律风险市场风险经营风险
1自营业务风险的监控2自营业务的规模及比例控制3自营业务的内部控制4证券自营业务信息报告
第三节证券自营业务的禁止行为《证券交易》9禁止内幕交易内幕交易内幕交易行为内幕信息
二、禁止操纵市场《证券交易》10操纵市场的手段02操纵市场的定义01
三、其他禁止的行为《证券交易》11
第四节证券自营业务的监管和法律责任《证券交易》12监管措施专设账户、单独管理证券公司自营情况的报告中国证监会的监管证券交易所的监管禁止内幕交易的主要措施010302040506
二、法律责任《证券交易》1301《证券公司监督管理条例》的有关规定《证券法》的有关规定《刑法》的有关规定0203
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