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2024基金从业ETF申购赎回清单练习题

单项选择题（每题2分，共20题）

1.ETF申购赎回清单中不包括以下哪项内容（）

A.现金替代标志

B.最小申购赎回单位

C.基金份额净值

D.证券代码

答案：C。解析：申购赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等，基金份额净值并不在申购赎回清单中直接体现。

2.ETF现金替代的类型不包括（）

A.禁止现金替代

B.可以现金替代

C.必须现金替代

D.部分现金替代

答案：D。解析：现金替代分为禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代三种类型。

3.关于ETF最小申购赎回单位，说法正确的是（）

A.越小越好

B.越大越好

C.由基金管理人确定

D.固定不变

答案：C。解析：最小申购、赎回单位由基金管理人确定并公告，不同的ETF最小申购赎回单位不同，并非固定不变，也不是越大或越小就一定好。

4.ETF申购赎回清单的内容每日（）进行公告。

A.开盘前

B.收盘后

C.交易时间内

D.随机

答案：A。解析：基金管理人通常会在每日开市前公布当日的申购赎回清单。

5.以下哪种情况会导致必须现金替代（）

A.证券停牌

B.流动性好

C.价格波动小

D.市值大

答案：A。解析：当出现证券停牌等原因导致无法正常交易时，可能会采用必须现金替代。

6.可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）

A.替代金额=替代证券数量×该证券必威体育精装版价格×（1+现金替代溢价比例）

B.替代金额=替代证券数量×该证券必威体育精装版价格×（1-现金替代溢价比例）

C.替代金额=替代证券数量×该证券昨日收盘价×（1+现金替代溢价比例）

D.替代金额=替代证券数量×该证券昨日收盘价×（1-现金替代溢价比例）

答案：A。解析：可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为替代金额=替代证券数量×该证券必威体育精装版价格×（1+现金替代溢价比例）。

7.ETF申购赎回清单中的预估现金部分是指（）

A.投资者需要支付的现金金额

B.基金管理人预估的现金部分

C.用于弥补组合证券部分与最小申购赎回单位净值差异的现金

D.交易费用

答案：C。解析：预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回，基金管理人预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，该部分资金用于弥补组合证券部分与最小申购赎回单位净值差异。

8.最小申购赎回单位的设定主要是为了（）

A.方便个人投资者

B.降低交易成本

C.限制机构投资者

D.增加基金规模

答案：B。解析：设定最小申购赎回单位主要是为了降低交易成本，提高交易效率等，对于个人投资者来说可能有一定门槛，并非为限制机构投资者或单纯增加基金规模。

9.ETF申购赎回清单中的T日现金差额的作用是（）

A.调整基金份额净值

B.计算交易费用

C.平衡交易资金

D.确定申购赎回价格

答案：C。解析：T日现金差额在T日申购赎回清单中公告，其作用是平衡交易资金。

10.禁止现金替代适用于（）的证券。

A.流动性差

B.流动性好

C.价格波动大

D.市值小

答案：A。解析：禁止现金替代适用于可能发生大量赎回或流动性差的证券。

11.ETF申购赎回清单中，组合证券的数量是按照（）来确定的。

A.随机比例

B.基金合同约定

C.市场行情

D.投资者需求

答案：B。解析：组合证券的数量是按照基金合同约定来确定的。

12.以下关于ETF申购赎回清单的说法，错误的是（）

A.是投资者进行申购赎回的重要依据

B.只包含证券信息

C.包含现金替代等相关信息

D.每日更新

答案：B。解析：申购赎回清单不仅包含证券信息，还包括现金替代、预估现金部分、现金差额等多种信息。

13.当采用可以现金替代时，（）负责对该证券的价格进行计算。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.证券交易所

D.投资者

答案：B。解析：基金管理人负责对可以现金替代的证券价格进行计算。

14.ETF最小申购赎回单位的调整会（）公告。

A.提前

B.当天

C.事后

D.不

答案：A。解析：基金管理人调整最小申购赎回单位会提前进行公告。

15.必须现金替代的金额计算依据是（）

A.该证券的必威体育精装版价格

B.该证券的昨日收盘价

C.该证券的平均价格

D.固定价格

答案：A。解析：必须现金替代的金额计算依据是该证券的必威体育精装版价格。

16.ETF申购赎回