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2025年综合类-期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）历年真题摘选带答案(5卷单选100题合辑)

2025年综合类-期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官的任职资格中要求具备连续5年以上金融机构从业经历，其中至少2年从事期货业务相关管理工作。以下哪项属于不符合任职资格的情形？

【选项】A.5年从业经历中3年期货业务管理B.5年从业经历中1年期货业务管理C.5年从业经历中2年期货业务管理D.6年从业经历中2年期货业务管理

【参考答案】B

【详细解析】《规定》第六条明确要求首席风险官需具备连续5年以上金融机构从业经历，其中至少2年从事期货业务相关管理工作。选项B中2年期货业务管理未达到规定年限，属于不符合条件情形。其他选项均满足5年从业+2年期货管理的要求。

【题干2】首席风险官发现公司存在重大风险隐患时，应当采取的紧急措施不包括以下哪项？

【选项】A.立即向公司董事会报告B.暂停相关业务操作C.限制公司高级管理人员职务权限D.自行调整公司资金用途

【参考答案】D

【详细解析】《规定》第十五条要求首席风险官发现重大风险时，应暂停相关业务操作并报告董事会，同时限制高级管理人员职务权限。自行调整资金用途属于超越职权行为，违反公司治理结构要求。

【题干3】期货公司更换首席风险官时，应当向中国证监会报备的时间要求是？

【选项】A.5个工作日内B.3个工作日内C.10个工作日内D.当日

【参考答案】B

【详细解析】《规定》第十九条明确要求期货公司更换首席风险官后，应于3个工作日内向证监会报告。选项A和C的时间要求过长，D选项未达到法定时限。

【题干4】首席风险官对公司的风险管理制度的评估周期要求是？

【选项】A.每季度B.每半年C.每年D.每两年

【参考答案】C

【详细解析】《规定》第十二条要求首席风险官每年至少对公司风险管理制度的完整性和有效性进行一次全面评估。选项A和B的周期过短，D不符合监管要求。

【题干5】首席风险官在任职期间如果出现以下哪种情形，应当立即向公司董事会申请解聘？

【选项】A.被查实存在利益冲突B.年度考核连续两次不合格C.因健康原因无法履职D.公司股东变更

【参考答案】B

【详细解析】《规定》第十八条明确要求首席风险官年度考核连续两次不合格时，应立即申请解聘。选项A属于应主动回避情形，C需提前30日书面报告，D与解聘条件无关。

【题干6】期货公司首席风险官在职责范围内发现公司存在内幕信息泄露风险时，应当如何处理？

【选项】A.直接向证监会举报B.报告公司董事会并启动调查C.自行公开信息D.通知相关交易所

【参考答案】B

【详细解析】《规定》第十三条要求首席风险官发现内幕信息泄露风险时，应立即报告董事会并启动内部调查程序。选项A未履行公司内部程序，C和D属于越权行为。

【题干7】关于首席风险官的继续教育要求，以下哪项表述正确？

【选项】A.每年不少于40学时B.每两年不少于60学时C.每季度不少于10学时D.每年不少于60学时

【参考答案】D

【详细解析】《规定》第十七条明确要求首席风险官每年参加期货从业资格继续教育的时间不得少于60学时。选项A和B未达到最低要求，C的周期过短。

【题干8】期货公司董事会未履行《规定》要求的对首席风险官的履职情况进行年度评估时，将面临什么后果？

【选项】A.责令整改并处罚款B.暂停公司部分业务C.吊销营业执照D.限制高管从业资格

【参考答案】A

【详细解析】《规定》第二十一条要求公司董事会每年对首席风险官履职情况进行评估。未履行评估义务的，证监会将责令公司整改并处以10万-50万元罚款。选项B和D属于其他处罚情形，C属于极端情况。

【题干9】首席风险官在职责范围内发现公司存在重大违法违规线索时，应当如何处理？

【选项】A.自行决定是否举报B.立即向公司董事会报告C.直接向公安机关报案D.通知客户并协商赔偿

【参考答案】B

【详细解析】《规定》第十四条要求首席风险官发现重大违法违规线索时，应立即报告董事会并配合调查。选项A和D未履行法定程序，C属于越权行为。

【题干10】期货公司首席风险官的职责不包括以下哪项？

【选项】A.审核公司重大投资决策B.监督公司分支机构风险管控C.制定公司风险管理制度D.管理公司客户资金账户

【参考答案】D

【详细解析】《规定》第十条明确首席风险官职责包括审