证券投资咨询业务相关合规要求.pptVIP

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2025-07-26 发布于湖北
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证券投资咨询业务相关合规要求.ppt

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;目录;1从业与执业资格合规要求;;;;;;;;证券公司业务范围审批规定〔〕;;;;;;;证券公司内部控制指引〔〕拟修改;;;具体合规要求的内容;;;

违反第34条的，要承担以下法律责任：

第83条：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有犯法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万以上30万以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销其证券相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。;;;;;证券业从业人员执业行为准那么〔〕;证券分析师职业道德守那么〔〕;;?证券法?〔〕;2.2信息资料运用的要求;;证券分析师职业道德守那么〔〕;2.3在媒体发表文章、报告或意见;;;;2.4合办或协办证券类节目;;;;;

;;;;2.5研讨会、演讲会、沙龙等咨询活动;;关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知〔

;2.6理财工作室的管理要求;关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知〔〕;关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知〔〕;关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知〔〕;关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知〔〕;2.7与上市公司沟通的要求;深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引〔〕;深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引〔〕;2.8信息披露的要求;;;;2.9执业回避与隔离墙的要求;证券分析师职业道德守那么〔〕;;;;证券公司内部控制指引〔〕;证券公司内部控制指引〔〕;2.10资料保管的要求;;;证券公司内部控制指引〔〕;;;3证券分析师职业道德守那么;;证券分析师职业道德守那么〔〕;〔1〕独立诚信原那么;〔2〕谨慎客观原那么;〔3〕勤勉尽职原那么;〔4〕公平公正原那么;证券分析师职业道德守那么〔〕;证券分析师职业??德守那么〔〕;证券分析师职业道德守那么〔〕;证券分析师职业道德守那么〔〕;请注意相关规章制度、标准将修订或废止