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编订：foonshion

不符合纠正预防措施控制程

序

Non-compliancewithcorrectiveandpreventiveactioncontrol

procedures

解决方案系列编号：FS-FA-04021

不符合纠正预防措施控制程序

说明：为明确各负责人职责，充分调用工作积极性，使人员

队伍与目标管理科学化、制度化、规范化，特此制定

1目的

采取措施消除实际不符合及其产生的影响，防止非预期

使用、安装或转序;识别原因，采取措施防止潜在的不符合演

变为事实上的不符合。验证纠正/预防措施的有效性，确保

过程运行控制的持续改进。

2适用范围

适用于对质量、环境保护和职业健康安全有关的不符合

过程的控制与改进。

3职责

3.1集团公司生产副总经理对本程序负责。

3.2集团公司安质处为主责部门。负责组织对管理体系

内部审核不符合、管理评审纠正和预防措施的跟踪验证;负责

外部审核不符合纠正和预防措施的跟踪验证;负责组织收集

环境影响和职业健康安全方面信息，以确定是否制定纠正、

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预防措施。

3.3集团公司工程技术部负责组织收集、分析工程项目

中带有普遍性、全局性的质量趋势信息，制定相应的预防措

施。

3.4相关部门/分公司、各项目经理部负责本部门/单位

的不符合项的纠正和预防措施制定和组织实施。

4工作程序

4.1不符合的等级划分:

4.1.1不符合:一般不符合和重大不符合。

4.1.2不符合分类:

a)一般不符合:偶尔发生，不符合法规、规范、规程、标

准要求，可能导致不合格品/部位(和不合格品控制程序中的

说法一致)的发生，但不影响质量、环境和职业健康安全管理

体系的有效性;

b)重大不符合:要素或关键过程多次出现重复发生不符

合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，导致质量、

环境和职业健康安全管理体系出现系统性失效，或在体系运

行过程中出现区域性失效。

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4.2不符合的来源

a)进货检验和试验发生的物资不符合;

b)工序过程产生的不符合;

c)日常监视和测量过程中发现的不符合;

d)监理提出的有关问题;

e)相关方的抱怨;

f)质量、环境、职业健康安全法律、法规、规范、标准

的变更引起的不符合;

g)内审和外审过程中发现的不符合项报告。

4.3重大不符合发生后由责任部门立即传递信息至集团

公司工程技术部、安质处;一般不符合信息由分公司、各项目

经理部责任部门负责保存记录。

4.4不符合的调查处置

4.4.1各单位针对出现的不符合，进行现状环境调查，

立即采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。

4.4.2各单位应针对不符合分析确认的原因进行评价。

根据评价结果，制定相应的措施及实施方案。

4.4.3制定措施时必须明确应达到的目标，具体措施方

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案、实施负责人、验证人、期限等。

4.5纠正措施及验证

对不符合事实、信息进行分析评价，制订纠正措施。经

审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。

4.5.1一般不符合由责任单位职能部门制定纠正措施，

并负责监督检查纠正措施落实情况，责任单位安全质量管理

部门负责验证实施效果。

4.5.2重大不符合由集团公司工程技术部组织分公司/各

项目经理部制定纠正措施，由各项目经理部负责具体实施，

集团公司安质处负责验证实施效果。

4.5.3管理体系内部审核发现的不符合项，受审核