不符合丶事故事件丶纠正与预防措施控制程序.pdfVIP

**(集团)有限公司管理标准

不符合、事故/事件、纠正与预防措施控制程序

1目的

对存在或潜在的不符合的原因进行调查分析，采取适宜的纠正或预防措施，防止不

符合的发生或再发生。

2适用范围

适用于公司质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系所覆盖范围内存在或潜在

的不符合所采取的纠正和预防措施的控制。

3术语和定义

引用公司《管理手册》中的术语和定义。

4职责

4.1管理者代表

负责质量、环境和职业健康安全管理体系审核中不符合的纠正和预防措施的审核。

4.2总工程师

负责重大安全、质量事故及顾客严重投诉的技术性纠正和预防措施的审核。

4.3贯标办

4.3.1负责质量、环境、职业健康安全管理体系纠正和预防措施实施情况的监控。

4.3.2负责外审、内审和管理评审中不符合的纠正和预防措施的实施效果的验证。

4.4安质部

4.4.1负责编制/修订、解释本程序并指导实施。

4.4.2负责重大安全、质量事故纠正和预防措施实施情况的监督检查。。

4.5工程部

4.5.1负责监督施工过程中纠正和预防措施的实施。

4.5.2负责制定重大安全、质量事故纠正和预防措施，并指导实施。

4.6防疫环保办

负责施工过程中环境污染事故/事件的纠正和预防措施，并指导实施。

4.7其它相关部门

负责与本部门有关的纠正和预防措施的制定、实施和验证。

4.8项目部

负责所管辖工程项目各施工过程中纠正和预防措施的实施和监控，包括检查管段内

施工组织设计、质量计划中安全质量预防措施、环境保护措施的实施情况，以及重大安

全、质量事故和环境污染事故/事件纠正措施实施情况的检查和验证。

4.9分公司

4.9.1负责所管辖工程项目施工过程中纠正和预防措施的制定、实施和验证事故/事

件、一类一般质量事故、死亡事故、环境污染事故和顾客严重投诉的纠正和预防措施实

施情况的验证。

4.9.2对重大安全、质量事故的纠正和预防措施须报公司总工程师批准后实施，并

报送工程、安质部备案。

5工作程序

5．1事故、事件的报告、调查处理

5.1.1安全事故分级

a)安全事故分为：伤亡事故、重大事故、特大事故、特别重大事故、其它事故；

b)质量事故分为：质量问题、一般质量事故、重大质量事故；

c)环境污染事故分为：一般环境污染、重大环境污染。

5.1.2事故、事件的报告、调查处理

事故、事件的报告、调查处理按《集团公司关于安全事故处理的规定》、《集团

公司关于质量事故处理的规定》的相关条款执行。

5.2纠正措施

5.2.1对存在的不符合，责任或主管部门应认真分析不符合产生的原因，必要时，

采取适宜的纠正措施。

5.2.2需要制定纠正措施的不符合项确定

a)内、外审发现的不符合项和管理评审认为应采取纠正措施的不符合项；

b)各部门/单位检查工程项目及其施工过程所发现的不合格品/不符合项；

c)各部门/单位在日常管理中发现的不符合；

d)顾客抱怨或投诉的不合格品/不符合项；

e)发生重大安全、质量事故和环境污染事故；

5.2.3不符合的评审、分析和纠正措施的制定、实施与验证

a)内审、管理评审发现的不符合的评审、原因分析和纠正措施的制定、实施与验证，

分别按《内部审核程序》和《管理评审程序》的有关规定执行；

b)外审发现的不符合项，由责任或主管部门/单位组织评审，分析其原因，制定纠正

措施，报管理者代表审批后组织实施；贯标办初步验证后送认证机构验证；

c)各部门/单位组织的检查中发现的不符合，由责任或主管单位组织评审、分析，制

定纠正措施并实施，组织检查的部门/单位或其授权人员负责验证；

d)日常管理中发现的不符合，由责任或主管部门/单位组织评审和分析，制定、实施、

验证纠正措施；

e)项目施工、保修期间发现的不符合及顾客抱怨的不符合，分别由项目部/分公司组

织评审，分析原因，制定、实施并