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信息披露管理制度

信息披露管理制度

第一章总则

第一条为提高业务透明度，维护投资者的合法权益和社会公共利益，依据

国家法律法规与监管政策，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条评级业务应当按照相关法律、法规和本制度的有关规定履行信息

披露与备案义务。信息披露应遵循诚实信用的原则，保证披露信息的及时、准确、

完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三条公司如通过不同媒体或渠道披露的同一信息的内容应保持一致。

第四条信息披露应有专人负责，并履行审批程序。

第二章信息披露的内容

第五条公司应通过公司网站披露的信息包括：

（一）公司基本情况、经营范围；

（二）股东出资情况及相关联信息；

（三）内部控制制度和管理制度；

（四）评级业务制度；

（六）评级结果信息；

（六）定期披露评级质量相关信息

（七）上级监管部门要求披露的其它信息；

第六条根据独立性相关要求，公司应当及时在公司网站以公告形式披露开

展评级业务过程中实际及潜在的利益冲突、所采取的利益冲突管理、控制措施

及可能导致的后果。实际及潜在利益冲突包括但不限于以下情形：

（一）公司与受评级机构为同一实际控制人所控制；

（二）同一股东持有公司、受评级机构的股份均达5%以上；

（三）公司或者受评级主体其实际控制人直接或者间接持有公司股份达到

5%以上；

（四）公司及或者受评级主体其实际控制人直接或者间接持有受评级公司股

份达到5%以上；

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（五）公司及其实际控制人在开展评级业务之前6个月内买卖受评级证券；

（六）公司从受评级机构处获得与评级服务不相关的报酬；

（七）公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及参与评级项目

的评级从业人员本人及直系亲属直接或者间接持有受评级机构的证券及衍生品

达到5%以上；

（八）公司董事、监事、高级管理人员及参与评级项目的评级从业人员本人

及直系亲属为受评级机构实际控制人、或者担任受评级机构的董事、监事、高级

管理人员，或者与受评级机构发生其它雇佣关系；

（九）参与评级项目的人员及其直系亲属担任受评级机构聘任的会计师事务

所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；

（十）信用个评级行业逐步部门和业务管理部门认定的影响独立、客观、公

正原则的其他情形。

第三章信息披露管理

第七条公司应当建立联系人机制，指定专人负责办理信息披露事项。信息

披露管理制度7公司应当向监管机构告知联系人相关信息。联系人信息发生变更

的，公司应当在发生变更起5个工作日内告知监管机构。

第八条公司建立信息披露审批流程，具体披露信息应在《信息发布审批表》

中写明发布信息名称、发布时间、拟发布渠道，经过部门领导、主管领导、合规

负责人审批后方可正式对外发布。

第九条公司信息披露工作由综合部负责，披露信息应采用书面文件和电子

文件的形式，文件名应与文件内容标题一致。

第十条信息披露审批文件以及披露文件（报告、公告等）应按照《档案管

理办法》归档保管。

第四章附则

第十一条本制度由总经理办公会负责制订、解释。

第十二条本制度自发布之日起生效执行