信用评级档案管理制度.pdfVIP

信用评级档案管理制度

信用评级档案管理制度

第一章总则

第一条为规范信用评级档案管理工作，充分发挥档案在公司信用评级工作

中的作用，做好信用评级的信息管理和信息必威体育官网网址工作，为企业信用数据库建立和

发展提供有效基础，根据《中华人民共和国档案法》和《企业档案管理办法》，

结合本公司实际情况，特制定本办法。

第二条信用评级档案管理的主导责任部门是公司综合部。综合部应当督促

和监督业务部门按规定程序和标准，规范日常操作过程中的资料信息建档工作，

指导和检查业务部门和人员的资料信息归档工作。

第三条公司设立专门的档案存放、保管场所和设施，配备专人管理档案，

确保档案的安全。

第四条公司信用评级部门和人员是信用评级档案管理的第一资料信息提

供者和必威体育官网网址者，应当严格执行信用评级资料信息的采集、整理、移交、使用、补

充、必威体育官网网址的规定。

第五条公司全体人员有协助采集或补充完善信用评级资料信息、资料归档

的义务和资料保护责任。在评级过程中任何人随时采集或者收到或者获得相关评

级资料时，都必须及时将资料移交信评委秘书归档。

第二章信用评级的建档范围

第六条信用评级资料按照评级程序确定建档范围。

第七条信用评级合同档案资料，包括但不限于《评级委托协议》等合同类

资料。

第八条信用评级对象信息档案资料，包括但不限于：

（一）评级对象填写的《信用评级资料清单》；

（二）评级对象提供的资料清单上列示的原始资料；

（三）评级对象签署的承诺信用评级资料真实性声明书；

（四）评级小组采集的受评对象的信用相关信息资料；

信用评级档案管理制度

（五）评级小组所作的尽职调查计划、提纲和记录等。

第九条信用评级分析信息档案资料，包括但不限于：

（一）评级小组的《信用评级报告》；

（二）评级小组的信用评级测算与分析结果；

（三）《信用报告审核表》；

（四）信用评级委员会表决票；

（五）其他相关的信用评级评审资料等。

第十条信用评级发布信息档案资料，包括但不限于：

（一）信用等级通知书；

（二）信用等级公告书；

（三）评级结果公示资料等。

第十一条涉及信用评级的其他具有利用和保存价值的资料信息。

第十二条建立档案的资料信息介质包括：

（一）纸质资料；

（二）电子（包括光盘、移动硬盘）资料；

（三）音像资料；

（四）其他可以收集存放的介质资料等。

第三章建档分类和编号

第十三条信用评级档案分为评级工作档案和评级对象档案两大类

第十四条评级工作档案包括以下信息资料：

（一）信用评级和信用服务的收文和发文，执行工作档案管理，不列入评级

档案管理范围；

（二）信用评级和信用服务的外部会议、培训、交流等活动的资料，执行工

作档案管理，不列入评级档案管理范围；

（三）公司内部的评审会议资料以及与评审会议相关的资料作为评级对象档

案归档；

（四）评级合同作为工作档案，移交公司财务部，不列入评级档案管理范围。

第十五条评级对象档案包括以下信息资料：

信用评级档案管理制度

（一）评级对象档案由本制度第八条至第十一条的资料范围组成。

（二）评级对象档案是评级档案的重要和基本档案，按照评级对象分别立卷，

一企一卷。

（三）评级对象明确指示为商业机密的信息资料需另行单独立卷。

第十六条评级对象档案的编号由总号组成

总号，按照公司评级业务的顺序进行累计编号，以阿拉伯数字表示，从第

1001号开