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采茶厂合同签订前合规性审查制度

一、总则

1.目的

为规范采茶厂合同签订行为，有效防范法律风险和经营风险，确保合同的合法性、合规性和有效性，维护采茶厂及全体员工的合法权益，特制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于采茶厂全体员工在对外签订各类合同（包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同、运输合同等）前的合规性审查工作。同时，对于涉及与顾客相关的合同，也需遵循本制度进行审查。

3.原则

-合法性原则：合同的签订必须符合国家法律法规的规定，不得违反法律法规的强制性和禁止性规定。

-合规性原则：合同应符合采茶厂的规章制度、经营政策和企业文化，确保合同的履行不会损害采茶厂的利益。

-风险防控原则：通过全面、细致的合规性审查，识别和评估合同可能存在的风险，并采取有效的防控措施，将风险控制在可承受范围内。

-平等自愿原则：合同的签订应基于双方平等自愿的基础，不得存在欺诈、胁迫等违法行为。

-效益优先原则：在确保合同合法合规的前提下，充分考虑合同的经济效益，追求合同利益的最大化。

二、组织架构与职责划分

1.合规审查小组

成立以行政主管为组长，财务、法务、业务部门负责人为成员的合同合规审查小组。负责全面领导和协调合同签订前的合规性审查工作，对重大合同进行最终审查和决策。

2.各部门职责

-业务部门

-负责合同的起草和初步审核，确保合同条款符合业务实际需求，明确双方权利义务。

-对合同相对方的主体资格、信用状况、履约能力等进行调查和评估，并提供相关资料。

-配合其他部门进行合规性审查，解答关于业务方面的问题。

-财务部门

-对合同涉及的财务条款进行审查，包括付款方式、结算周期、税务处理等，确保财务安排合理、合规。

-评估合同对采茶厂财务状况和经营效益的影响，提出财务风险防控建议。

-法务部门

-对合同的合法性、合规性进行全面审查，重点审查合同条款是否符合法律法规、是否存在法律漏洞和风险。

-对合同文本的格式、条款表述等进行规范性审查，确保合同文本严谨、准确。

-提供法律意见和建议，协助业务部门修改和完善合同条款，防范法律风险。

-行政主管

-统筹协调各部门的审查工作，确保审查流程顺畅、高效。

-对各部门的审查意见进行汇总和分析，提出综合审查意见。

-对于重大合同，组织召开合规审查小组会议，汇报审查情况，协助小组做出决策。

三、管理流程

1.合同起草

-业务部门根据业务需求和与合同相对方的协商情况，起草合同文本。合同文本应明确合同标的、数量、质量、价格、履行期限、履行地点、违约责任等主要条款。

-合同起草应参考采茶厂的合同模板，确保合同格式规范、条款完整。对于特殊业务或复杂合同，可征求法务部门的意见。

2.业务部门初审

-业务部门负责人对起草的合同进行初步审核，重点审核合同条款是否符合业务实际需求，双方权利义务是否对等，合同相对方的情况是否清晰等。

-业务部门应填写《合同初审表》，记录初审意见和修改建议，并提交给财务部门和法务部门。

3.财务部门审查

-财务部门收到业务部门提交的合同文本和《合同初审表》后，对合同涉及的财务条款进行审查。

-财务部门应在《合同初审表》上填写财务审查意见，如对付款方式、结算周期等有异议，应提出具体的修改建议。审查完成后，将合同文本和《合同初审表》一并提交给法务部门。

4.法务部门审查

-法务部门对合同的合法性、合规性和规范性进行全面审查。

-法务部门应仔细研究合同条款，查阅相关法律法规，对可能存在的法律风险进行评估。对于存在法律问题或风险的条款，提出明确的修改意见，并填写在《合同初审表》上。审查完成后，将合同文本和《合同初审表》反馈给业务部门。

5.修改完善

-业务部门根据财务部门和法务部门的审查意见，对合同文本进行修改完善。如业务部门对审查意见有不同看法，应与相关部门进行沟通协商，达成一致意见。

-修改后的合同文本再次提交给财务部门和法务部门进行确认，确保修改后的合同符合要求。

6.行政主管汇总审查

-行政主管收到业务部门提交的修改后的合同文本和《合同初审表》后，对各部门的审查意见进行汇总和分析。

-行政主管根据汇总情况，提出综合审查意见。如合同存在重大问题或风险，应及时组织相关部门进行讨论，研究解决方案。

7.合规审查小组决策

-对于重大合同（具体标准由采茶厂另行规定），行政主管应组织召开合规审查小组会议，向