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内部审核控制程序

目的

为确保公司有害物质过程管理（HSPM）体系的有效性、充分性和完整性，通过系统化的内部审核活动，及时发现体系运行中的问题并采取纠正与预防措施，推动体系持续改进和优化。

范围

适用于公司HSPM体系覆盖的所有部门、过程和活动的内部审核管理工作。

定义

审核：为获取审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

内部审核：组织内部对自身HSPM管理体系进行的审核，验证其是否持续符合规定要求并有效运行。

职责

4.1总经理：

批准年度内部审核计划及审核报告

确定内审组成员的资格

4.2管理者代表：

指定审核组长

确认审核计划及审核报告

组织临时内审（必要时）

4.3审核组长：

编制审核实施计划

组织审核活动

确认审核发现

编制审核报告

跟踪纠正措施实施情况

4.4内审员：

编制审核检查表

执行现场审核

记录审核发现

4.5相关部门：

配合审核工作

提供所需文件和记录

针对不符合项制定并实施纠正/预防措施

5.1审核策划

5.1.1年度审核计划编制

体系组负责每年12月，依据以下信息编制涵盖HSPM体系的《年度内部审核计划》：

以往内部审核结果

各部门及相关过程的状态、重要性和风险

客户特殊要求

该计划需经管理者代表审核、总经理批准后实施。

5.1.2审核频次

每年至少进行一次全面的HSPM内部审核。

常规审核时间安排在12月份。如需调整时间，须经管理者代表批准。

在体系初建、不稳定期、发生重大变更、市场/法规/环境要求显著变化或出现严重质量问题时，管理者代表可决定增加审核频次。

注：?两次全面审核的间隔时间原则上不得超过12个月。

5.1.3审核范围

每次审核的范围应覆盖HSPM体系相关的所有过程、活动和班次，以确保验证其与标准要求（如QC080000:2017）、法律法规、客户要求及公司体系文件的符合性。审核范围可根据管理需要确定。

5.1.4临时审核

当出现5.1.2条款所述特殊情况时，管理者代表有权组织临时内部审核。临时审核的范围（受审部门、审核内容）根据具体需求确定。

5.1.5日常检查

管理者代表可指派审核员进行日常性的HSPM管理体系工作检查，以便及时发现并解决体系运行中的问题。

5.2审核原则

5.2.1证据导向：?所有审核结论必须以收集的客观证据为依据，以适用的体系文件、标准、法律法规及相关要求为准则。

5.2.2客观公正：?审核目的是识别符合与不符合的客观事实，审核员应避免在审核发现中掺杂个人偏见。

5.2.3独立性：?审核员不得审核与其有直接责任关系的活动。

5.2.4资格要求：?内审员需经过相关外部培训，具备必要的审核知识、技能、经验和资格。

5.3审核准备

5.3.1审核组组建

管理者代表指定经总经理确认的审核组长。

审核组长负责组建内部审核小组，并分配成员任务。

5.3.2审核计划制定与发布

审核组长负责编制详细的《内部审核实施计划》，内容包括：

受审核部门

审核目的、范围、依据（准则）及日期

审核主要内容及时间安排

审核组成员及分工

该计划经管理者代表审核、总经理批准后，应于审核实施前至少3个工作日分发至所有受审核部门。

5.3.3审核计划异议处理

受审核部门如对审核日期或主要审核项目有异议，须在收到计划后2个工作日内反馈至审核组。审核组与受审部门协商后可进行调整。

5.3.4检查表编制

审核组成员根据审核组长分配的任务、相关标准及体系文件要求，编制《内部审核检查表》。

审核组长负责对检查表进行指导和最终确认，确保其充分性和适宜性。

5.3.5审核员能力

5.3.5.1知识要求：?执行内部审核的审核员应证明具备并能在审核中应用以下知识：

a)理解QC080000:2017标准要求；

b)理解公司适用的法律法规要求和顾客要求；

c)理解公司涉及材料和过程的关键有害物质(HS)风险；

d)理解公司采用或接受的检测与测量方法的原理及其局限性；

e)理解公司获取或提供的检测与测量结果的含义。

5.3.5.2能力证明：?组织应保留如何获得和评价审核员上述能力的成文信息（如培训记录、评价记录）。

5.4审核实施

5.4.1首次会议

审核前，由审核组长主持召开首次会议。参会人员包括：审核组全体成员、受审核部门负责人及主要接口人员、管理者代表、总经理（必要时）。

会议内容包括：

重申审核目的、范围、依据（准则）；

介绍审核方法、程序及日程安排；

确认资源安排；

澄清疑问；

建立沟通渠道。

输出并保存《会议签到表》。

5.4.2现场审核

审核员依据检查表，通过查阅文件与记录、现场观察、人员面谈等方式收集客观证据。

发现潜在不符合事项时，应与受审核方现场负责人沟通确认事实，清晰记录不符合描述，并