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内部审核控制程序

目的

为确保公司有害物质过程管理（HSPM）体系的有效性、充分性和完整性，通过系统化的内部审核活动，及时发现体系运行中的问题并采取纠正与预防措施，推动体系持续改进和优化。

范围

适用于公司HSPM体系覆盖的所有部门、过程和活动的内部审核管理工作。

定义

审核：为获取审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

内部审核：组织内部对自身HSPM管理体系进行的审核，验证其是否持续符合规定要求并有效运行。

职责

4.1总经理：

批准年度内部审核计划及审核报告

确定内审组成员的资格

4.2管理者代表：

指定审核组长

确认审核计划及审核报告

组织临时内审（必要时）

4.3审核组长：

编制审核实施计划

组织审核活动

确认审核发现

编制审核报告

跟踪纠正措施实施情况

4.4内审员：

编制审核检查表

执行现场审核

记录审核发现

4.5相关部门：

配合审核工作

提供所需文件和记录

针对不符合项制定并实施纠正/预防措施

5.工作程序

5.1审核策划

5.1.1年度审核计划

体系组每年12月编制《年度内部审核计划》，经管理者代表审核、总经理批准后实施

计划应考虑：

以往审核结果

过程/部门的重要性和风险

客户特殊要求

体系变更情况

5.1.2审核频次

每年至少进行一次全面内部审核

两次审核间隔不超过12个月

特殊情况可增加审核频次：

体系初建或重大变更

发生严重质量问题

客户/法规要求变化

5.1.3审核范围

应覆盖HSPM体系所有相关过程、活动和班次

可采用集中式或滚动式审核方式

5.2审核准备

5.2.1审核组组建

管理者代表指定具备资格的审核组长

审核组长选择具备相应能力的审核员组成审核组

确保审核员与被审核活动无直接责任关系

5.2.2审核员资格要求

审核员应具备以下知识和能力：

QC080000:2017标准理解

适用的法律法规和客户要求

材料和过程中的关键HS风险

检测/测量方法的原理和限制

相关检测结果的评估能力

应保留能力证明记录

5.2.3审核计划

审核组长编制《内部审核实施计划》，包括：

审核目的、范围、依据

审核日程安排

审核组成员及分工

受审核部门及审核要点

计划应提前3个工作日下发

5.2.4检查表准备

审核员根据分工编制《内部审核检查表》

检查表应：

覆盖标准要求和体系文件

突出重点过程和关键控制点

具有可操作性

5.3审核实施

5.3.1首次会议

由审核组长主持

参加人员：审核组、受审部门负责人、管理者代表

会议内容：

确认审核目的、范围和计划

介绍审核方法和程序

确认资源需求

澄清疑问

填写《会议签到表》

5.3.2现场审核

采用面谈、观察、查阅记录等方式收集证据

记录客观证据，包括符合和不符合项

发现不符合时：

与受审方确认事实

记录详细信息

收集支持性证据

5.3.3审核组内部会议

每日审核结束后汇总审核发现

评价审核证据，确定不符合项

准备末次会议材料

5.3.4末次会议

由审核组长主持

报告审核发现和结论

提出《纠正预防措施报告》

确认整改要求和时限

填写《会议签到表》

5.4审核报告

5.4.1报告编制

审核结束后3个工作日内完成

内容包括：

审核概况（时间、范围、参与人员）

审核发现汇总

不符合项分布

体系有效性评价

改进建议

5.4.2报告审批与分发

经管理者代表审核、总经理批准

分发至相关部门和管理层

5.5纠正措施跟踪

5.5.1整改要求

责任部门应在3个工作日内分析原因

制定切实可行的纠正/预防措施

明确完成时限和责任人

5.5.2验证关闭

审核员跟踪验证措施实施情况

验证有效后关闭不符合项

更新《内审不符合项追踪一览表》

5.6管理评审输入

将以下内容输入管理评审：

本次审核结果汇总

不符合项整改情况

体系改进建议

6.相关文件

《文件控制程序》

《不合格品控制程序》

《纠正措施控制程序》

7.记录表单

《年度内部审核计划》

《内部审核实施计划》

《内部审核检查表》

《内部审核报告》

《纠正预防措施报告》