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证券投资基础试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资的主体不包括（）

A.个人B.企业C.政府D.大自然

2.股票的基本特征不包括（）

A.收益性B.安全性C.流动性D.永久性

3.以下哪种债券风险相对较低（）

A.公司债券B.国债C.金融债券D.可转换债券

4.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会

5.技术分析的三大假设不包括（）

A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.市场是弱式有效

6.下列属于宏观经济指标的是（）

A.公司利润B.行业增长率C.GDPD.市盈率

7.优先股股东的权利不包括（）

A.优先分配利润B.优先分配剩余财产C.优先认股权D.股息固定

8.开放式基金的特点是（）

A.规模固定B.存续期固定C.可随时申购赎回D.交易在证券交易所进行

9.债券的票面要素不包括（）

A.票面价值B.票面利率C.发行价格D.偿还期限

10.资本市场不包括（）

A.股票市场B.债券市场C.回购市场D.基金市场

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资的主要目的有（）

A.获利B.参与经营决策C.分散风险D.保持资产流动性

2.股票的分类方式有（）

A.按股东权利分类B.按上市地区分类C.按公司业绩分类D.按股票票面形式分类

3.债券的风险种类包括（）

A.利率风险B.信用风险C.通货膨胀风险D.流动性风险

4.证券投资分析的基本方法有（）

A.基本分析B.技术分析C.量化分析D.宏观分析

5.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.宏观经济因素C.行业发展前景D.政治因素

6.基金的当事人包括（）

A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构

7.证券市场的功能有（）

A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险管理功能

8.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货B.期权C.互换D.远期

9.证券发行市场的构成要素有（）

A.发行人B.投资者C.中介机构D.监管机构

10.技术分析的常用指标有（）

A.移动平均线B.相对强弱指标C.布林线D.市盈率

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券投资就是买卖股票。（）

2.债券的价格与市场利率呈正相关。（）

3.股票的账面价值一定高于其市场价格。（）

4.基金托管人负责基金的投资运作。（）

5.基本分析主要侧重于对宏观经济、行业和公司的分析。（）

6.证券市场是价值直接交换的场所。（）

7.优先股股东没有投票权。（）

8.开放式基金的份额总数是固定不变的。（）

9.期货交易具有杠杆效应。（）

10.行业分析是宏观经济分析和公司分析的桥梁。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基本分析的主要内容。

答案：主要包括宏观经济分析，如GDP、利率等；行业分析，研究行业生命周期、竞争格局等；公司分析，涉及公司经营管理、财务状况等，以此评估证券内在价值。

2.简述债券的基本特征。

答案：债券有偿还性，规定了偿还期限；收益性，能获取利息收益；安全性，相对股票风险较低；流动性，可在市场上交易变现。

3.简述技术分析的优点和局限性。

答案：优点是直观，能反映市场买卖力量对比和价格趋势。局限性在于基于历史数据，不能完全准确预测未来，易受突发事件影响。

4.简述证券投资基金的特点。

答案：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论宏观经济因素对证券市场的影响机制。

答案：宏观经济增长、利率、通货膨胀等因素影响证券市场。经济增长带动企业盈利上升，推动股价；利率升降影响资金流向和企业成本；通货膨胀影响实际收益率，进而影响投资决策。

2.分析股票投资和债券投资的风险差异及原因。

答案：股票风险高于债券。股票收益不稳定，价格波动大，受公司经营、市场等多种因素影响；债券有固定利息和本金偿还安排，风险主要来自利率、信用等，相对较小