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一月中旬证券从业资格考试《证券发行与承销》基础题(含答案)--第1页

一月中旬证券从业资格考试《证券发行与承销》基础题（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合

保荐的保荐机构不得超过（）家。

A、4

B、2

C、5

D、6

【参考答案】：

B

2、发行分立交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年

度经营活动产生的现金流量净额平均应为（）。

A、不少于半年的利息

B、不少于1年的利息

C、不少于2年的利息

D、不少于公司债券

【参考答案】：

B

3、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行

股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市

公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

A、3%，3%

B、5%，3%

C、5%，5%

D、3%，5%

【参考答案】：

C

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一月中旬证券从业资格考试《证券发行与承销》基础题(含答案)--第2页

B、25%

C、20%

D、15%

【参考答案】：

A

8、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股

的，应当采用（）方式。

A、包销

B、代销

C、直销

D、传销

【参考答案】：

B

9、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）。

A、本人身份证

B、持股凭证

C、本人身份证和持股凭证

D、书面委托书

【参考答案】：

C

10、下列关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序表述错误的是

（）。

A、选聘中介机构

B、办理工商注册登记手续

C、召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知

D、召开改组商议会

【参考答案】：

D

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一月中旬证券从业资格考试《证券发行与承销》基础题(含答案)--第3页

【解析】企业改组为拟上市股份有限公司的程序包括：①拟订总体改组方案；

②选聘中介机构；③开展改组工作；④发起人出资；⑤召开公司筹委会会议，发

出召开创立大会通知；⑥召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议；

⑦办理工商注册登记手续。故D项表述错误。

11、首次公募股票上市前，发行人不必公告（）。

A、持有股份最多的前10名流通股股东

B、董事姓名

C、股票的上市日期

D、监事持有本公司股票的情况

【参考答案】：

C

12、股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（）万元。

A、6000

B、3000

C、4000