《中央企业合规管理办法》全文解读PPT课件，《中央企业合规管理办法》2022年10月1日起施行.pptxVIP

《中央企业合规管理办法

强化合规管理是建设一流国有企业实现高质量发展的根本保障

汇报秋天汇报时间：2022

国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》

《中央企业合规管理办法》是为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，

深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，

《管理办法》出台背景

《管理办法》主要变化《管理办法》亮点分析《管理办法》内容解读《管理办法》全文学习

目录MULU

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第一章

《管理办法》出台背景

习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，

企业只有依法合规经营才能行稳致远。党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。《法治中国建设规划(2020—2025年)》《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》

等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。落实党中央部署要求，国务院国资委高度重视合规管理工作，2018年印发《中央企业合规管理指引 (试行)》(以下简称《指引》),组织编制一系列重点领域合规指南，并将今年确定为中央企业“合规管理强化年”,进一步加大推动力度。中央企业认真落实有关要求，合规管理工作取得积极进展和明显成效，为企业改革发展提供了有力支撑保障。

党中央明确提出加快建设世界一流企业的目标，一流的企业

必须要有一流的法治工作为保障。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，

确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。为此，国务院国资委深入贯彻落实习近平法治思想，在总结中央企业合规管理实践、借鉴国际大企业先进做法的基础上起草了《办法》,广泛征求了中央企业意见，并向社会公开征求意见建议，经由国资委党委会、委务会审议通过后印发。

第二章

《管理办法》主要变化

建立健全合规管理制度体系。要求中央企业结合实际，制定合规管理基本制度、具体制度

或专项指南，构建分级分类的合规管理制度体系，强化对制度执行情况的检查。

一是

全面规范合规管理流程。对合规风险识别评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、责

任追究等提出明确要求，实现合规风险闭环管理。

积极培育合规文化。要求中央企业通过法治专题学习、业务培训、加强宣传教育等，多方式、全方位提升全员合规意识，营造合规文化氛围。

加快推进合规管理信息化建设。推动中央企业运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。

《管理办法》主要变化—9—

三是

四是

五是

第三章

☆

《管理办法》亮点分析

在中央企业设立首席合规官，是强化合规管理工作的一项重要举措。从国际大企业实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行，发挥了积极作用。从中央企业实际看，近年来中央企业合规管理工作取得积极进展，但顶层设计和统筹依然不够，工作协同有待进一步强化。为此，一些企业已经设置了首席合规官并取得良好效果。2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》(ISO37301:2021)明确规定，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。因此，在中央企业设立首席合规官,既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。综合以上考虑，我们在《办法》中提出，中央企业应当结合实际设立首席合规官，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

《管理办法》亮点分析

三《管理办法》亮点分析—12—

对合规审查作了

明确规定

加强合规审查是规范经营行为、防范违规风险的第一道关口，合规审查做到位就能从源头上防住大部分

合规风险。对此，我们在《办法》中对合规审查提出了更高要求：

一是明晰各部门合规审查职责和界限。业务及职能部门负责本部门经营管理行为的合规审查，合规管理部门负责规章制度、经济合同、重大决策等重要事项的合规审查，进一步明确各自分工，便于职责落地。

二是进一步提升合规审查的刚性