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实验室日常检查中发现的管理缺陷

一、实验数据真实性缺陷

1、实验记录缺失。

被查企业生产的口服溶液在测定高效液相图谱前，未进行色谱条件与系统适用性实验，检测时

对照品和样品配制1份、进2针。

2、检测报告缺失。

被查企业物料部分检测项目委托鄂州市食品药品检验检测中心检验,但现场不能提供相关检测报

告。

3、台账存储电脑无权限设置。

被查企业QC实验室检验台账、取样台账，QA变更台账、偏差台账均为WOrd格式的电子版

本，但储存上述台账的电脑无权限管理设置。

4、实际检测结果与注册申报结果不符。

被查企业用于申报生产的9个批次的人血白蛋白在长期稳定性考察中，大部分铝离子实际检测

结果高于规定的“不得高于200Hg/L”的标准，与注册申报数据不符。

5、上市后持续稳定性数据可靠性与实际检测不符。

被查企业的人血白蛋白后持续稳定性铝离子实际检测数据不符合标准，企业存在修改样品名、

删除检测记录重新检测等问题。比如，实际检测结果为408μg∕L,报告为143μg∕L:激肽释放酶原激

（（

活剂PKA）含量实际值与记录值不一致，实际值不符合药典规定W35IU∕ml）.6、无中间品配

制记录。

飞检人员未在被查企业发现生产所需的水合氯醛，企业亦无法提供其配制记录。

7、未能提供检验原始记录。

被检企业未能提供多批次原材料的检验原始记录或委托检验报告、委托检验合同。

8、计算机化系统内数据删改权限设置不合理。

被检企业化学实验室电脑、液相色谱仪软件各级别帐号权限混乱，分析员帐号进入色谱软件系

统不能修改检验方法和积分参数，管理员帐号却可以。

9、无包材检验数据记录。

被检企业无法提供相关包材检验数据，调查发现QC人员未按SOP对物料检验对部分包材不取

样，不检验，直接发放检验合格报告。

10、相关批次检验图谱雷同。

被检企业的西咪替丁原料药红外鉴别图谱201706048批、201706055批和201704003批雷同；

201706017批、201706015批雷同；201704024批、201704025批和201706037批雷同。

11、发现被查企业实验室存在空白但己签名的原始检验记录。

12、数据可靠性存疑。

（）

1被查企业QC实验室高效液相色谱电脑系统存在100多次修改系统时间的情况，无法确定

相关数据的真实测试时间。

（

2）被查企业部分色谱分析电子图谱及审计追踪数据被删除。

（

3）被查企业部分高效液相色谱仪存在重复进样检测，选择性使用图谱的现象。对不合格的检

测结果企业未开展相关调查，且不能提供合理解释。

13、被查企业修改电脑系统时间进行补做试验。

14、微生物限度检查检验报告涉嫌造假。

被查企业部分批次样品的微生物限度检验日期与培养基配置、培养箱使用记录不符。

15、缺少检验记录或检验原始数据。

（1）被查企业的部分批次产品的中间品仅有检验报告，却无检验记录的原始数据。

（2）被查企业的部分产品无批生产记录及检验记录，也无中间体及成品检验的色谱图电子数据。

16、原材料检验图谱造假。

被查企业存在多批次原材料检验记录的纤维鉴别图谱完全一致的现象,检验人员承认其图谱造假。

17、被查企业部分仪器设备未开启审计追踪功能并存在多次修改日志记录的现象。

18、伪造产品生产质量过程控制数据。

被查企业伪造中间品和成品检测数据、纯化水系统验证微生物限度检测数据、培养基模拟灌装试

验培养室温度监测数据、洁净区空气监测数据、上市批次的冻干工艺批生产记录等，并掩盖不合

格产品真实原因的有关数据、篡改QC实验室计算机系统时间等。

19、检验记录不完善，检验报告不真实。

（）

1被查企业在原料检验报告书中，在没有该项目的检测能力下，出具了全检报告。

（

2）被查企业在图谱丢失的情况下，为了保证重新打印的图谱与当时监测报告的打印时间一致，

对电脑时间进行了修改。

（3）被查企业原料检验报告书存在检验记录不规范的行为，对照品的发放记录、配制记录、含

量测定的图谱上都没有对照品的批号，且图谱无检验人及复核人的签字确认。

20、检验数据存在数据可靠性问题。

（）

1被查企业的检验报告中的图谱时间、峰面积与电子数据不一致。

（

2）被查企业的高效液相色谱仪中存在删除命名数