科创板发行上市审核动态（2022年第1期）.pdf

2022年第1期（总第10期）

审核概况2

政策快讯4

监管扫描7

监管案例通报7

现场督导8

问题解答9

申报前业务咨询沟通注意事项9

专项核查对发行人回复计时的影响10

案例分析11

控制权条线下的信托持股问题

地址：上海市浦东新区杨高南路388号Email:shzx@

编者按

为持续建设好科创板，便于市场参与主体及时了解科创板发

行上市审核监管工作动态，进一步提升信息披露和执业质量，更

好地做好科创板申报工作，上海证券交易所拟定期发布《科创板

发行上市审核动态》，供保荐机构工作中参考。

《科创板发行上市审核动态》立足于回应市场关切，解决具

体问题，明确政策和监管要求，在内容编制上包括科创板审核总

体情况、重要法规政策解读、监管要求和案例等，同时将审核实

践中总结的具有共性和代表性的审核关注重点问题以及典型个

案进行评析后反馈市场。审核动态内容根据市场需求，不定期调

整完善。

如有任何疑问或完善建议，可通过电子邮件等方式与本所联

系，Email：shzx@。

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审核概况

一、本月审核概况

（一）IPO审核概况

2022年1月，科创板共受理4家企业的发行上市申请，召开

中心审核会议13次；召开上市委会议7次，审议通过8家；报

会注册11家，注册生效12家；终止审核4家。2022年1月发出

审核问询函65份。

（二）发行承销概况

2022年1月，科创板共首发上市10家，总募资339亿元，

发行市盈率中位数为84倍，平均数为139倍。

（三）再融资审核概况

2022年1月，科创板共受理1家企业的再融资申请，均为非

公开发行股票，拟融资额共50.94亿元。报会注册4家，注册生

效1家。

二、累计审核情况

截至1月底，科创板累计受理713家企业的发行上市申请，

上市委审议通过472家，报会注册465家，注册生效402家，上

市387家，终止审核149家。累计受理45家企业的再融资申请，

审议通过28家，报会注册25家，注册生效19家。累计受理4

家企业的并购重组申请，注册生效1家，终止1家。累计受理1

家企业的转板上市申请，上市委审议通过1家。

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最近一年IPO受理企业趋势图

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