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上交所董秘资格考试题(1)

一、单项选择题(每小题1分，共55分)

1、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者

本章程的规定，给公司造成损失的，连续()单独或合并持有公司1%

以上股份的股东有权书面恳求监事会向人民法院提起诉讼

A.180日以上

B.150日以上

C.90日以上

D.60日以上

2、上市公司股权激励管理方法规定上市公司不得为激励对象依股

权激励方案猎取有关权益供应贷款以及其他任何形式的财务资助，包

括()。

A.为其供应收入证明

B.为其贷款供应担保

C.为其还款供应证明

D.为其财产供应说明

3、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作状况”的比重

为()

A.25%

B.20%

1

C.15%

D.30%

4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所

上市交易之日起()不得转让。

A.3年内

B.2年内

C.6个月内

D.1年内

5、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律看法书等文

件的证券服务机构和人员，自接受上市公司托付之日起至上述文件公

开后()内，不得买卖该种股票。

A.2日

B.5日

C.7日

D.14日

6、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分

之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，

或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司应

当收回其所得收益。公司董事会不根据前款规定执行的，股东有权要

求董事会在多少日内执行？()

A.十五

B.二十

2

C.三十

D.四十

7、单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该

提议的()审慎打算是否召开董事会会议，并将该提议和打算告知全体

董事。董事长打算不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公

司监事会备案。

A.一日内

B.两日内

C.五日内

D.三个工作日内

8、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是()

A.已公开的公司安排股利的方案

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百

分之三十

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法担当重大损害

赔偿责任

9、因证券登记结算机构的缘由导致清算结果有误的，结算参加人

在()可以要求证券登记结算机构予以订正，并担当结算参加人患病的

直接损失。

A.履行交收责任前

B.履行交收责任后

3

C.客户追究损失时

D.得知损失时

10、上市公司在()内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，

以其累计数分别计算相应数额，但已根据重大资产重组管理方法的规

定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.3个月

11、董事会会议档案的保存期限为()。

A.五年以上

B.三年以上

C.十年以上

D.十五年以上

12、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票；超

过()未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

A.3个月、3个月

B.3个月、6个月

C.6个月、3个月

D.6个月、6个月

13、中国证监会在审核重大资产重组材料期间，上市公司拟对交易

对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，

4

应当()，并根据本方法的规定向中国证监会重新报送重大资产重组申

请文件，同时作出公告。

A.召开董事会提出修改方案

B.独立董事出具独立看法

C.在董事会表决通过后重新提交股东大会审议

D.财务顾问出具说明

14、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法

获知且事后无法掌握的缘由，上市公司或者购买资产实现的利润未达

到盈利猜测