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《证券从业资格》考试练习题（含答案及解析）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、私募基金的说法正确的（）。

I.又称私募股权投资

II.非公开宣传，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资

III.运作方式是股权投资

IV.也称为私人股权投资

A、I、II

B、I、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

【参考答案】：C

【解析】私募基金是向特定群体募集的资金，与公募基金相对应。

2、下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。

Ⅰ．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利

Ⅱ．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

Ⅲ．A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

Ⅳ．

A、B股除权、除息的处理方式是一样的

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次

一交易日对该证券做除权、除息处理。对于仅发放现金股利的，除权

(息)价：前收盘价一现金股利，可见A股的“前收盘价”是指权益登记

日的收盘价．B股的“前收盘价”是指最后交易日的收盘价。

3、下列选项中，属于合格投资者的是（）。

I.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币

II.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

III.公司、企业等机构净资产不低于800万元人民币

IV.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、II、IV

【参考答案】：D

【解析】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合

资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人

或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。（2）公司、企业等机

构净资产不低于1000万元人民币。

4、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发

行人最近一期期末净资产不少于（）万元。且不存在未弥补亏损。

A、1000.0

B、2000.0

C、3000.0

D、4000.0

【参考答案】：B

【解析】根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总

额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管

理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末

净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

5、证券金融公司的资金可以用于（）。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产

Ⅳ.证监会认可的其他用途

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【参考答案】：C

【解析】证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职

责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款；购置国债、

证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动

产；证监会认可的其他用途。

6、目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（）。

Ⅰ．伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系

列

Ⅱ．恒生指数期货

Ⅲ．纽约证券交易所综合指数期货系列

Ⅳ．上证综合指数期货

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：C

【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，全球股票价格指数期货品种中比较

重要的还有：芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、芝

加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225

指数期货、中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。

7、资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付

资产支持证券收益的义务。

A、担保人提供的担保

B、发起人的全部财产

C、受托机构的自由财产

D、发起人提供的信托财产

【参考