企业风险管理及内控制度.ppt

上海市第六期监事培训班

企业风险管理及

内部控制制度框架;演讲人简介;重要内容;讲课目的;一、中国企业面临的挑战;;迅速的;目前在中国企业里观测到某些现象;战略定位不明: 企业缺乏对产业愿景的认识和自身的定位，无法

组织和建立未来竞争所需的资源和竞争力

组织架构紊乱: 组织架构不能配合企业战略的实行，难以整合提

升资源

业务流程松散: 业务部门之间联络松散，职能重叠，缺乏信息共

享机制，无法为企业发明附加价值

鼓励机制局限性: 缺乏全面完备的绩效评估制度等鼓励机制，人才

的成长落后于企业的发展

信息技术缺乏: 信息系统较落后，信息技术运用程度较低，难以

为企业提供决策支持

资金管理低效: 企业缺乏成熟的资金运用和投资管理技能，导致

资金运用的低效率;中国企业转型面临的挑战;中国企业的当务之急－全方位完善运作架构;二、风险管理与内部控制在

企业管理中的地位及其重要性;企业管理的整体框架;经营战略;整体处理方案以经营战略为先导;安达信价值动态模型;价值动态模型启示;未来企业关注点调查;国有企业的战略目的的基本规定;

互相信任

关系;战略一强化高效运行机制;战略二建立客户关系管理系统;战略三方略性采购;战略四定义关键业务;战略五选择目的市场;战略六发展集成化的产品;企业战略经营架构图;企业战略经营的意义;战略方向设定框架;以企业的产品、服务和健康信息来源来提高企业顾客的生活品质；以永远求新为企业发展的企业关键;三、风险管理的概念与思绪;什么是风险;企业目的管理;企业目的管理;什么是经营风险;经营风险管理系统;建立经营风险管理系统的重要困难;安达信企业风险模型TM;

环境风险

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环境风险（续）

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流程风险－营运风险

;流程风险－营运风险（续）;流程风险－营运风险（续）;流程风险－营运风险（续）;

流程风险－财务风险

;流程风险－财务风险（续）;

流程风险－授权风险

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流程风险－信息处理/技术风险

;

流程??险－廉正风险