《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》.pdfVIP

证券公司租用第三方网络平台开展

证券业务活动管理规定（试行）

（征求意见稿）

第一条【立法目的和依据】为规范证券公司租用第

三方网络平台开展证券业务活动，维护证券市场秩序，

保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券公司监督

管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管

理办法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》等有

关规定，制定本规定。

第二条【适用范围】证券公司租用第三方网络平台

的网络空间经营场所，部署相关网络页面及功能模块，

向投资者提供证券经纪、证券投资咨询等证券服务，适

用本规定。

本规定所称第三方网络平台，是指证券公司、投资

者之外的第三方机构运营管理的门户网站、应用程序等

网络服务平台。

第三条【基本原则】证券公司是向投资者提供证券

服务的责任主体，应当承担的责任不因与第三方机构合

作而免除。证券公司应当遵循业务独立、技术安全、数

据必威体育官网网址的原则，严格按照相关规定及业务规则从事业务

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活动，维护证券行业正常经营秩序，并持续跟踪评估第

三方网络平台的合规性及安全性。

第三方机构仅限于为证券公司提供网络空间经营

场所等信息技术服务，不得介入投资者招揽、投资者适

当性管理、接收交易指令等证券业务活动的任何环节。

第四条【监督管理】中国证监会及其派出机构依法

对证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动实

施监督管理。

中国证券业协会依据法律法规及本规定，对证券公

司租用第三方网络平台开展证券业务活动实施自律管

理。

第五条【审慎合作】证券公司租用第三方网络平台

开展证券业务活动，应当选择诚实守信、经营稳健、信

誉良好并符合下列条件的第三方机构开展合作：

（一）第三方机构应当作为从事信息技术系统服务

的证券服务机构，依据《证券法》第一百六十条及有关

规定向中国证监会备案；

（二）第三方机构未从事与证券公司存在利益冲突

的业务活动；

（三）证券公司租用商业银行、保险公司的网络平

台开展证券业务活动的，证券公司与相关商业银行、保

险公司应当存在股权控制关系，或者由同一金融控股公

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司控制。金融控股公司的认定应当符合中国人民银行的

有关规定。

第六条【业务独立】证券公司租用第三方网络平台

开展证券业务活动，应当自主生成、全程管理在第三方

网络平台发布的相关内容，并以清晰、醒目的方式展示

证券公司名称或相关标识，明确提示投资者已进入证券

公司服务范围，不得允许第三方网络平台通过虚假或误

导性宣传等方式，混淆证券公司与第三方机构间的服务

边界。

证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动，

应当切实履行投资者适当性管理、反洗钱等法定义务；

使用第三方机构提供数据协助开展上述工作的，应当确

保相关数据来源合法合规。

第七条【技术备份】证券公司应当保障充足、稳定

的信息技术投入，确保公司其他服务渠道的信息系统具

备足够的性能和容量，在第三方网络平台发生技术故障

等突发事件时，可以有效满足相关投资者的证券账户开

立、交易权限开通、网上交易、信息查询等需求。

第八条【数据必威体育官网网址】证券公司租用第三方网络平台

开展证券业务活动，应当直接接收投资者的个人信息及

交易、查询等指令，并向投资者返回交易回报、查询结

果等信息，相关数据应当在证券公司自主控制的信息系

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统中处理并存储。

前款所称自主控制，是指证券公司应当自主运营、

自主管理相关信息系统及功能模块，不得将相关安全管

理及运维管理工作交由第三方机构独立实施；除安全防

护、设备调用等辅助模块外，不得通过软件开发工具包、

动态链接库等方式将业务处理逻辑封装在第三方网络

平台中，或者通过第三方机构控制的其他信息系统处理

并存储相关业务数据。

证券公司应当采取独立于第三方机构的安全措施，

保障第三方网络平台客户端与证券公司相关信息系统

服务器端间数据传输的必威体育官网网址性、完整性，